融通创业板指数增强型证券投资基金(AB类份额)基金产品资料概要更新(2021年第2号)

融通创业板指数增强型证券投资基金(AB 类份额)基金产品资料概要更新(2021

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年第 2 号)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021 年 5 月 10 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2021 年 5 月 11 日

　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　 融通创业板指数　　　　　　　基金代码　　　　　　　 161613

分级基金简称　　 融通创业板指数 A/B　　　　　分级基金交易代码　　　 161613

分级基金前端交

　　　　　　　　 161613　　　　　　　　　　　分级基金后端交易代码　 161663

易代码

基金管理人　　　 融通基金管理有限公司　　　　基金托管人　　　　　　 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日　 2012 年 4 月 6 日　　　　　 上市交易所及上市日期　 -　　　　　　　 –

基金类型　　　　 股票型　　　　　　　　　　　交易币种　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　 普通开放式　　　　　　　　　开放频率　　　　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金基金经

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016 年 11 月 19 日

基金经理　　　　 蔡志伟　　　　　　　　　　　理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　　　　 2011 年 6 月 15 日

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

　　　　　　　　 本基金在基金合同规定的范围内，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，结

　　　　　　　　 合增强收益的主动投资，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均偏离度控

投资目标

　　　　　　　　 制在 0.5%以内、年化跟踪误差控制在 7.75%以内、基金总体投资业绩超越创业板指数的

　　　　　　　　 表现。

　　　　　　　　 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小

　　　　　　　　 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产

　　　　　　　　 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监

　　　　　　　　 会的相关规定。投资于股票资产不低于基金资产净值的 90%，其中投资于标的指数成份

投资范围　　　　 股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%，现金（不包括结算备付金、存出

　　　　　　　　 保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的

　　　　　　　　 5%。　　如以后法律法规及中国证监会允许基金投资上述品种之外的其他金融工具，本

　　　　　　　　 基金可以依照法律法规或监管机构的规定，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入

　　　　　　　　 投资范围。

　　　　　　　　 本基金为增强型指数基金，对指数投资部分，采用完全复制指数的投资策略，按照成份

　　　　　　　　 股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变

主要投资策略

　　　　　　　　 化进行相应调整。本基金对主动投资部分采取积极配置策略，力争在跟踪误差控制范围

　　　　　　　　 内，获取超越基准的业绩表现。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 融通创业板指数增强型证券投资基金(AB 类份额)基金产品资料概要更新

业绩比较基准　　 创业板指数收益率×95%+银行活期存款利率×5%

　　　　　　　　 本基金为股票型指数基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益和风险均高于混合型

风险收益特征

　　　　　　　　 基金、债券型基金和货币市场基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:（1）基金的过往业绩不代表未来表现。

　　 （2）合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。

三、投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

　　　　　　　　　　　　份额（S）或金额（M）

　 费用类型　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　收费方式/费率

　　　　　　　　　　　　　　/持有期限（N）

　　　　　　　　　　　　　　　 M<100 万元　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1%

　　 认购费　　　　　　 100 万元≤M<500 万元　　　　　　　　　　　　　　　　　0.6%

　　　　　　　　　　　　　　　500 万元≤M　　　　　　　　　　　　　　　　　1,000 元/笔

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第 2页 共 5页

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 融通创业板指数增强型证券投资基金(AB 类份额)基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　 M<100 万元　　　　　　　　

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