工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书
(2021 年第 1 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年6月24日证监许可�z2015�{1386号文注册募集。
本基金基金合同已于2017年4月27日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资
料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并
对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金
的特定风险等等。
本基金为灵活配置混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金
与货币市场基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、存托凭证、权证、股指期
货、国债期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融
资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%�C95%,每个交
易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金
资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出
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保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可
以调整上述投资品种的投资比例。
本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于
初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可
以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管
理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅
读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书根据《基金合同》、《托管协议》的修订,更新了释义、基金
份额的申购、赎回与转换、基金的投资、基金资产估值、基金的费用与税收、基金的收益与
分配、基金的信息披露、侧袋机制、基金的风险揭示、基金合同的内容摘要、基金托管协议
的内容摘要等章节,上述内容更新截止日为2021年5月10日。除非另有说明,本招募说明书
所载其他内容截止日为2021年4月23日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2021年3月31
日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
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目 录
一、绪言…………………………………………………………………………………………………………………………. 4
二、释义…………………………………………………………………………………………………………………………. 5
三、基金管理人………………………………………………………………………………………………………………. 9
四、基金托管人…………………………………………………………………………………………………………….
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