鑫铂股份：2020年度监事会工作报告

　　　　　　　　　　 安徽鑫铂铝业股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020年度监事会工作报告

　　2020年度，安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按

照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司

规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度

的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使职权，以保

障公司规范运作，切实维护公司和股东的利益。积极列席董事会和出席股东大会，

对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履行职责情况进

行监督，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。

　　现将监事会在2020年度的主要工作报告如下：

　　一、2020年度监事会会议召开情况

　　2020年度，公司共召开了6次监事会会议，会议的召开和表决程序符合《公

司法》、《公司章程》等有关规定。会议具体情况如下：

召开日期　　　会议名称　　　　　　　　　　　审议议案　　　　　　　　　　审议结果

　　　　　　　　　　　　 《安徽鑫铂铝业股份有限公司股东分

2020 年 3　 第一届监事会 红回报规划（2020-2022）》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通过

月 13 日　　 第七次会议 《关于修订<安徽鑫铂铝业股份有限公

　　　　　　　　　　　　 司监事会议事规则>的议案》。

　　　　　　　　　　　　 《公司 2019 年度监事会工作报告》；

　　　　　　　　　　　　 《关于公司 2019 年度财务决算报告和

　　　　　　　　　　　　 2020 年度财务预算报告的议案》；

　　　　　　　　　　　　 《公司 2019 年度利润分配方案》；

　　　　　　　　　　　　 《关于公司董事、监事、高级管理人员

　　　　　　　　　　　　 薪酬、津贴实施方案的议案》；

2020 年 3　 第一届监事会 《 关 于 认 定 公 司 核 心 技 术 人 员 的 议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通过

月 27 日　　 第八次会议 案》；

　　　　　　　　　　　　 《关于确认公司最近三年关联交易事

　　　　　　　　　　　　 项的议案》；

　　　　　　　　　　　　 《关于修订<安徽鑫铂铝业股份有限公

　　　　　　　　　　　　 司关联交易决策制度>的议案》；

　　　　　　　　　　　　 《关于制定<防范控股股东及关联方占

　　　　　　　　　　　　 用公司资金制度>的议案》。

2020 年 8　　第一届监事会 《关于公司监事会换届选举非职工代

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通过

月1日　　　　 第九次会议 表监事的议案》

2020 年 8　　第二届监事会 《关于选举公司第二届监事会主席的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通过

月 17 日　　　第一次会议 议案》

2020 年 8　　第二届监事会

　　　　　　　　　　　　　《公司 2020 年半年度报告》　　　　　　通过

月 28 日　　　第二次会议

2020 年 11 第二届监事会

　　　　　　　　　　　　《公司 2020 年度第三季度报告》　　　　　通过

月 11 日　　第三次会议

　　　 二、2020年度监事会对有关事项发表的核查意见

　　1、公司依法运作情况

　　2020年度，公司依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、

法规的规定运作，法人治理结构完善，股东大会、董事会的召开、决策程序合法、

合规。公司建立了比较完善的内部控制体系。公司董事、高级管理人员在执行公

司职务时行为符合法律、法规和《公司章程》的规定，未发生损害公司利益的行

为。

　　2、公司财务情况

　　2020年度，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进

行了认真的审查、监督，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，符合相关法

律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司2020年度财务报告

客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。容诚会计师事务所（特殊普通

合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

　　3、公司关联交易、对外担保情况

　　2020年度，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害公司股东利益或

造成公司资产流失的情况；2020年度，除了实际控制人为公司向银行及其他金融

机构融资提供担保以外，未发生其他关联交易，不存在损害公司和股东利益的行

为。

　　4、公司收购、出售资产情况

　　2020年度，公司未发生重大收购、出售资产情况，未发生损害公司、股东权

益的情况，未造成公司资产流失。

　　5、对公司内部控制自我评价报告的意见

　　公司监事会对公司2020年度内部控制有效性自我评价报告、公司内部控制制

度的建设和运行情况进行了核查，认为公司已根据自身的实际情况和法律法规的

要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经

营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期

内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情

形。公司董事会《2020年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了

公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

　　三、2021年监事会主要工作

　　2021年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和

《公司章程》的规定，认真履行监督职责，督促公司规范运作，维护公司股东和

广大中小投资者的利益，促使公司持续、健康的发展。

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