新乳业：关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告

证券代码：002946　　　　　 证券简称：新乳业　　　　　　公告编号：2021-042

债券代码：128142　　　　　 债券简称：新乳转债

　　　　　　　　　 新希望乳业股份有限公司

关于 2020 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，新希望乳业

股份有限公司（以下简称“公司”或“新乳业”）完成了 2020 年限制性股票激

励计划的授予登记工作，具体情况公告如下：

　　一、已履行的决策程序和信息披露情况

　　（一）2020 年 12 月 15 日，新乳业召开第二届董事会第四次会议，审议通

过了《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及

其摘要的议案》《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实

施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事

宜的议案》；公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存

在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就本次股权激励计划向所

有的股东征集委托投票权；公司第二届监事会第四次会议审议通过了相关议案。

2020 年 12 月 16 日，公司披露了第二届董事会第四次会议决议公告、独立董事

对第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见、第二届监事会第四次会议决议

公告及相关议案内容；2021 年 1 月 6 日，公司披露了北京国枫律师事务所就本

次激励计划出具的法律意见书。

　　（二）2020 年 12 月 16 日至 2021 年 1 月 6 日，公司将本次激励计划激励对

象姓名及职务在巨潮资讯网及公司内部网站予以公示，公示期内公司未收到关于

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激励对象名单的异议。2021 年 1 月 18 日，公司披露了《新希望乳业股份有限公

司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示

情况说明》，公司监事会认为列入本次激励计划对象名单的人员符合相关法律、

法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司激励计划确定的激励对象范围，

其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（三）公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）

公开披露前 6 个月内（即 2020 年 6 月 15 日至 2020 年 12 月 15 日）买卖公司股

票的情况进行了自查，并于 2021 年 1 月 23 日披露了《新希望乳业股份有限公司

关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况

的自查报告》。

　　（四）2021 年 1 月 22 日，新乳业召开 2021 年第一次临时股东大会，审议

通过了《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要的议案》《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划

实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关

事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权

确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所

必需的全部事宜。股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后，公司 2021 年

1 月 23 日披露了股东大会决议公告。

　　（五）2021 年 2 月 1 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第

五次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事

对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相

关规定。监事会就上述议案发表了核查意见。2021 年 2 月 2 日，公司披露了《关

于向激励对象授予限制性股票的公告》《独立董事关于公司第二届董事会第六次

会议相关事项的独立意见》《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象

名单(授予日)的核查意见》。

　　二、限制性股票的授予情况

　　（一）股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币普通股（A 股）股票；

　　（二）授予日：2021 年 2 月 1 日；

　　（三）授予价格：限制性股票的授予价格为 9.35 元/股；

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　　　（四）授予人数及授予数量：本激励计划原拟向 41 名激励对象授予 1,378

万股限制性股票，包括公司公告本次激励计划时在公司任职的符合条件的公司

（含分公司及其控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理及核心骨干人员以

及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有重要影响的其他员工。公司

董事会同意授予限制性股票后，在办理授予登记过程中，两名激励对象因个人原

因离职，放弃认购其全部获授的限制性股票共计 22 万股。本激励计划激励对象

的实际授予人数由 41 人变更为 39 人，授予的限制性股票数量由 1,378 万股变更

为 1,356 万股。

　　　本次登记的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 占授予限制性股 占本激励计划公

序　　　　　　　　　　　　　　　 获授的限制性股

　　　　 姓名　　　　　　 职务　　　　　　　　　　 票 总 数 的 比 例 告日公司总股本

号　　　　　　　　　　　　　　　 票数量（万股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （%）　　　　　 的比例（%）

1　　　 席刚　　　　 董事长　　　　　 500　　　　　　 36.87　　　　　　 0.59

2　　　 朱川　　　　　　 总裁　　　　 200　　　　　　 14.75　　　　　　 0.23

3　　　 张帅　　　　 副总裁　　　　　 70　　　　　　　 5.16　　　　　　 0.08

4　　　郑世锋　　　董事会秘书　　　　 40　　　　　　　 2.95　　　　　　 0.05

5　　　褚雅楠　　　 财务总监　　　　　40　

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