合金投资：长城国瑞证券有限公司关于新疆合金投资股份有限公司重大资产重组之2020年度持续督意见

　　　 长城国瑞证券有限公司

　　　　　　　　关于

　　 新疆合金投资股份有限公司

重大资产出售之 2020 年度持续督导意见

　　　　　　二�二一年五月

　　　　　　　　　　　　　　　　　 声明

　　长城国瑞证券有限公司（以下简称“长城国瑞”、“独立财务顾问”）接受新

疆合金投资股份有限公司（以下简称“合金投资”、“上市公司”）的委托，担任

合金投资本次重大资产重组的独立财务顾问。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大

资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和深圳证券交

易所颁布的相关规定等法律、法规要求，按照证券行业公认的业务标准、道德规

范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，本独立财务顾问经过审慎核查，出具本持

续督导意见。

　　本独立财务顾问特做如下声明：

　　（一）本持续督导意见所依据的资料由本次交易相关各方提供，提供方保证

为本次交易所提供的有关信息和资料真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。本财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

　　（二）本独立财务顾问已对本持续督导意见所依据的事实进行了尽职调查，

对本持续督导意见内容的真实性、准确性和完整性负有诚实信用、勤勉尽责义务。

　　（三）独立财务顾问没有委托和授权任何其他机构和个人提供未在本持续督

导意见中列载的信息和对本持续督导意见做任何解释或说明。

　　（四）本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者根据本

持续督导意见所作出的任何投资决策可能产生的风险，独立财务顾问不承担任何

责任。

　　（五）独立财务顾问特别提请广大投资者认真阅读上市公司发布的《新疆合

金投资股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》及与本次交易有关的审计报

告、财务报告审阅报告、法律意见书等文件全文。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

声明 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………. 2

目录 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………. 3

释义 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………. 4

一、交易资产的交付、过户情况 ………………………………………………………………………………………………… 5

　　（一）本次交易方案概述………………………………………………………………………………………………………………….. 5

　　（二）资产的交付、过户情况 …………………………………………………………………………………………………………. 6

　　（三）独立财务顾问核查意见 …………………………………………………………………………………………………………. 6

二、交易各方当事人承诺的履行情况 ………………………………………………………………………………………… 7

　　（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺 …………………………………………….. 7

　　（二）上市公司实际控制人、控股股东及其一致行动人作出的重要承诺 ………………………………… 9

　　（三）交易对方及其董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺 …………………………………………… 11

　　（四）交易对方控股股东及其实际控制人作出的重要承诺……………………………………………………….. 13

三、已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况 ……………………………………………………………………. 14

四、管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状 ………………………………………………………… 15

五、公司治理结构与运行情况 …………………………………………………………………………………………………. 16

六、与已公布的重组方案存在差异的其他事项 ……………………………………………….

查看公告全文…