苏常柴Ａ：独立董事制度（2021年修订）

常柴股份有限公司

　独立董事制度

　 （已经2020年度股东大会审议通过）

　　　　　 2021 年 5 月 7 日

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　　录

第一章　 总　　 则………………………………………………………………………………………………………….. 3

第二章　 独立董事的任职条件…………………………………………………………………………………….. 3

第三章　 独立董事的独立性………………………………………………………………………………………… 4

第四章　 独立董事的提名、选举和更换………………………………………………………………………. 4

第五章　 独立董事的作用……………………………………………………………………………………………. 6

第六章　 独立董事的义务……………………………………………………………………………………………. 8

第七章　 独立董事的权利和公司的义务………………………………………………………………………. 8

第八章　 附则……………………………………………………………………………………………………………… 9

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　　　　　　　　　　　　　　第一章　 总　 则

　　第一条　 为进一步完善常柴股份有限公司(以下简称“公司”)的

治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范

运作，根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独

立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)和《上市公司治理

准则》等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。

　　第二条　 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他

职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立

客观判断的关系的董事。

　　　　　　　　　 第二章　　 独立董事的任职条件

　　第三条　 担任独立董事应当符合下列基本条件：

　　（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事

的资格；

　　（二）具有本制度第三章所要求的独立性；

　　（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规

章及规则；

　　（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必

需的工作经验；

　　（五）《公司章程》规定的其他条件。

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　　　　　　　　　　第三章　 独立董事的独立性

　　第四条　 下列人员不得担任独立董事：

　　（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社

会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟

姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；

　　（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十

名股东中的自然人股东及其直系亲属；

　　（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或

者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

　　（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

　　（五）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

　　（六）《公司章程》规定的其他人员；

　　（七）中国证监会认定的其他人员。

　　　　　　　 第四章　 独立董事的提名、选举和更换

　　第五条　 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股

份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

　　第六条　 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。

提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、

全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被

提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的

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关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会

应当按照规定公布上述内容。

　　第七条　　 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独

立董事中至少包括一名会计专业人士（指具有高级职称或注册会计师

资格的人士）。

　　第八条　　 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将被提名人

的有关材料同时报送中国证监会、中国证监会北京证券监管特派员办

事处和深圳证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议

的，应同时报送董事会的书面意见。对中国证监会持有异议的被提名

人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东

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