兰剑智能：中泰证券股份有限公司关于兰剑智能科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　　 中泰证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于兰剑智能科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　2020 年度持续督导跟踪报告

　　　 中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为兰剑智能科

技股份有限公司（以下简称“兰剑智能”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上

市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股

票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范

性文件的要求，负责兰剑智能上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

　　 一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效执行

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 了持续督导制度，并制定了相应

　　　　续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 的工作计划。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已与兰剑智能签订承销

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 及保荐协议，该协议明确了双方

2　　　市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 在持续督导期间的权利和义务，

　　　　督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 并报上海证券交易所备案。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导期间，保荐

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 机构通过日常沟通、定期或不定

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　　　　展持续督导工作。　　　　　　　　　　　　　　　　　 期回访等方式，对兰剑智能开展

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 了持续督导工作。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年，兰剑智能在持续督导

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期间未发生按有关规定必须保荐

4　　　开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 机构公开发表声明的违法违规事

　　　　上海证券交易所审核后在指定媒体上公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 项。

　　　　持续督导期间上市公司或相关当事人出现违法违规、违背

　　　　承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日 2020 年，兰剑智能在持续督导

5　　　内，向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 期间未发生违法违规或违背承诺

　　　　关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保 等事项。

　　　　荐人采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 在持续督导期间，保荐机构督导

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 兰剑智能及其董事、监事、高级

　　　　督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 管理人员遵守法律、法规、部门

6　　　法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 规章和上海证券交易所发布的业

　　　　规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 务规则及其他规范性文件，切实

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 履行其所做出的各项承诺。

　　　　督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 保荐机构督促兰剑智能依照相关

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　　　　不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 规定健全完善公司治理制度，并

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　 事和高级管理人员的行为规范等　　　　　　　　　　　 严格执行公司治理制度。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　兰剑智能按照《上海证券交易所

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　科创板上市公司自律监管规则适

　　 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募

8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 用指引第 1 号――规范运作》的

　　 集资金使用、关联

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