万通智控：中银国际证券股份有限公司关于万通智控科技股份有限公司2020年度定期现场检查报告

　　　　　　　　　　　　 中银国际证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于万通智控科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 2020年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司　　　　　　被保荐公司简称：万通智控（300643）

保荐代表人姓名：蒋鸿　　　　　　　　　　　　　　　 联系电话：021-20328917

保荐代表人姓名：张强　　　　　　　　　　　　　　　 联系电话：021-20328646

现场检查人员姓名：蒋鸿、张强、田化普、冯佳佳、连珩

现场检查对应期间：2020 年度

现场检查时间：2021 年 4 月 12 日至2021年4月26日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　现场检查意见

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　 否　　　不适用

现场检查手段：

（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2） 察看上市公司的主要经营场所；

（3） 查阅公司信息披露文件；

（4） 查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；

（5） 查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　　　　　　　√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　　　　　　　√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　　　　　　　√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　　　　　　　√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　　　　　　　√

（二）内部控制

现场检查手段：

（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2） 核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

（3） 查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；

（4） 查阅公司审计委员会相关会议文件；

（5） 查阅公司制定的各项内控制度；

（6） 查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告

等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规　　　　　　　　　√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会

提交年度内部审计工作报告（如适用）　　　　　　　　　　　　　 √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1） 对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；

（2） 察看上市公司的主要经营场所；

（3） 查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；

（4） 查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；

（5） 查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　

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