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锦龙股份：关于收到结案告知书的公告

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证券代码：000712　　　证券简称：锦龙股份　　　 公告编号：2021-23

　　　　　　　　 广东锦龙发展股份有限公司

　　　　　　　　 关于收到结案告知书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东锦龙发展股份有限公司（下称“公司”）于 2020 年 8 月 19

日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（深证调查字〔2020〕

141 号），因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中

华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会（下称

“中国证监会”）决定对公司立案调查。

　　2021 年 4 月 30 日，公司收到《中国证券监督管理委员会结案告

知书》（深证结案字〔2021〕1 号，下称“《结案告知书》”），《结案告

知书》称“关于《中国证券监督管理委员会调查通知书》（深证调查

通字〔2020〕141 号）所载调查事项，经调查，决定依法结案。同时，

调查关注到你公司对中山证券有限责任公司（下称“中山证券”）行

使股东权利等方面存在的违规问题，深圳证监局已下发书面监管函

件”。

　　同日，公司收到《深圳证监局关于对广东锦龙发展股份有限公司

采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2021〕43 号），

主要内容如下：

　　公司自 2013 年 9 月起成为中山证券的控股股东。公司于 2013 年

　　　　　　　　　　　　　　　　1

向中山证券发函，明确由公司接手中山证券自有办公楼建设项目。公

司在未与中山证券建立代建关系的情况下，通过工作流程签批等方式

干预中山证券自有办公楼的项目投资建设工作。

　　公司的上述行为，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令

第 156 号）第三十条第一款第（二）项的规定。依据《证券公司股权

管理规定》第三十八条，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监

督管理措施。

　　如对上述监督管理措施不服，可以在收到上述决定书之日起 60

日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到上述决定书之日

起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述

监督管理措施不停止执行。

　　公司将严格按照相关法律法规，规范公司治理，依法行使股东权

利、履行股东义务，充分发挥控股股东关键积极作用，支持中山证券

规范发展。

　　特此公告。

　　　　　　　　　　　　　 广东锦龙发展股份有限公司董事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　二�二一年五月六日

　　　　　　　　　　　　　　　2

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