汇顶科技：深圳市汇顶科技股份有限公司2021年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法

　　　　　　　　　深圳市汇顶科技股份有限公司

　　 2021 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法

　　深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）中优秀人才的技术创造

力和帮助众多客户实现商业价值过程中所付出的艰苦卓绝的努力是公司业绩实

现持续增长的源头，为了充分调动公司高级管理人员、中基层管理人员及核心

技术（业务）骨干的积极性，并在公司内外形成标杆示范效应，吸引和保留更

多优秀人才投身半导体行业发展，为公司成为世界一流的创新科技公司的发展

愿景提供源源不断的动力，公司拟实施 2021 年第一期股票期权激励计划（以下

简称“股权激励计划”或“本激励计划”）。

　　为保证股权激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人

民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文

件以及《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》、本股权激励计划的相关规定，并

结合公司实际情况，制定本考核办法。

　　一、　 考核目的

　　进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权

激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发

展战略和经营目标的实现。

　　二、　 考核原则

　　考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象

的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，

从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

　　三、　 考核范围

　　本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象，包括公司公告

本激励计划时在公司或下属公司任职的高级管理人员、中基层管理人员及核心

技术（业务）骨干（包含未来预留授予的激励对象）。

　　四、　 考核机构

　　　　　 1、董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。

　　　　　 2、公司董事会秘书办公室、人力资源部、财务部组成考核工作小组(以下

　　　 简称“考核工作小组”)负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬与

　　　 考核委员会负责并报告工作。

　　　　　 3、公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，

　　　 并对数据的真实性和可靠性负责。

　　　　　 4、公司董事会负责考核结果的审核。

　　　　　 五、　 考核方法与考核内容

　　　　　 1、公司层面业绩考核要求

　　　　　 本激励计划首次及预留授予的股票期权行权考核年度为 2021-2024 年四个

　　　 会计年度，分年度进行业绩考核。以各考核指标得分情况及权重来确定公司层

　　　 面绩效得分（X），根据公司层面绩效得分（X）来确定当年公司层面行权比例

　　　 （M）。具体考核要求如下：

指标　　　　　　 得分情况

　　　　　　　　　　　　　　 0分　　　　　60 分　　　　 80 分　　　　100 分　　　120 分

权重　 业绩考核指标

　　　 以公司 2018-2020 年

　　　 三年平均营业收入为

　　　 基数，各年度营业收　　A＜0%　　　0%≤A＜5%　　5%≤A＜10%　　10%≤A＜20%　 A≥20%

　　　 入复合增长率(A)

50%　 或

　　　 以公司 2018-2020 年

　　　 三年平均净利润为基

　　　　　　　　　　　　　　 B＜0%　　　0%≤B＜5%　　5%≤B＜10%　　10%≤B＜20%　 B≥20%

　　　 数，各年度净利润复

　　　 合增长率(B)

　　　 研发费用占营业收入

50%　　　　　　　　　　　　 C＜8%　　　8%≤C＜10%　 10%≤C＜12%　 12%≤C＜15%　 C≥15%

　　　 比重（C)

　　　　　 注：上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依

　　　 据，各年净利润均指归属于上市公司股东的净利润。

　　　　　 公司考核年度营业收入复合增长率（A）的得分为 a，净利润复合增长率

　　　 （B）的得分为 b，研发费用占营业收入比重（C）的得分为 c，则各年度公司

　　　 层面绩效得分（X）的公式为：X=（a 或 b）*50%+c*50%

　　　　　 公司层面绩效得分（X）对应的公司层面行权比例（M）如下表所示：

　　　　　　　　　　 绩效得分（X）区间　　　　　公司层面行权比例（M）

　　　　　　　　　　　　　X＜80 分　　　　　　　　　　　 0%

　　　　　　　　　　　80 分≤X＜90 分　　　　　　　　　 60%

　　　　　　　　　　　90 分≤X＜100 分　　　　　　　　　80%

　　　　　　　　　　　　 X≥100 分　　　　　　　　　　　100%

　　　 2、个人层面绩效考核要求

　　　 激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实

施。

　　　　　　　　　　 个人层面上一年度考核结果　　　　个人层面系数（P）

　　　　　　　　　　　　　　　　A

　　　　　　　　　　　　　　　　B+　　　　　　　　　　　　　　100%

　　　　　　　　　　　　　　　　B

　　　　　　　　　　　　　　　　C　　　　　　　　　　　　　　 30%

　　　 六、　 考核结果的运用

　　　 1、若激励对象连续两年（含 2021 年）考核结果为等级 C，则其所有已获

授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

　　　 2、激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×公司层面行

权比例（M）×个人层面系数（P）。

　　　 3、激励对象考核当年不得行权的股票期权，由公司注销。

　　　 七、　 考核期间与次数

　　　 1、考核期间

　　　 激励对象获授股票期权行权的前一会计年度。

　　　 2、考核次数

　　　 本激励计划的考核年度为 20

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