博思软件：上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项之独立财务顾问报告

公司简称：博思软件　　　　　　　　　证券代码：300525

　　　 上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于

　　　　 福建博思软件股份有限公司

　　　　 2020 年限制性股票激励计划

　　　　　　预留部分授予相关事项

　　　　　　　　　　　　 之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　 2021 年 4 月

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　 录

一、释义 ……………………………………………………………………………………………………….. 3

二、声明 ……………………………………………………………………………………………………….. 4

三、基本假设 ………………………………………………………………………………………………… 5

四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 …………………………………………… 6

五、本激励计划预留授予情况 ……………………………………………………………………….. 7

六、本次激励计划授予条件说明 ………………………………………………………………….. 10

七、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 …………….. 11

八、独立财务顾问的核查意见 ……………………………………………………………………… 12

九、备查文件及咨询方式 …………………………………………………………………………….. 13

　 （一）备查文件 ………………………………………………………………………………………… 13

　 （二）咨询方式 ………………………………………………………………………………………… 13

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一、释义

1. 上市公司、公司、博思软件：福建博思软件股份有限公司。

2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《福建博思软件股份有限公司 2020

　 年限制性股票激励计划（草案）》。

3. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合激励计划授予条件的激励对象，在

　 满足相应的归属条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。

4. 股本总额：指目前公司已发行的股本总额。

5. 激励对象：按照本计划规定，获得限制性股票的公司任职的董事、高级管理

　 人员、核心技术（业务）骨干。

6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。

7. 授予价格：指博思软件授予激励对象每一股限制性股票的价格。

8. 有效期：自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归

　 属或作废失效的期间。

9. 归属：指限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励

　 对象账户的行为。

10. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足

　 的获益条件。

11. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，

　 必须为交易日。

12. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》

13. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》

14. 《上市规则》：指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修

　订）》

15. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》

16. 《业务办理指南》：指《创业板上市公司业务办理指南第 5 号―股权激励》

17. 《公司章程》：指《福建博思软件股份有限公司章程》

18. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

19. 证券交易所：指深圳证券交易所。

20. 元：指人民币元。

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二、声明

　 本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

　 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由博思软件提供，本计划

所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依

据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假

或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独

立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

　 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划预留授予相关事项对

博思软件股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表

意见，不构成对博思软件的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何

投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

　 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立

财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

　 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露

的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

　 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态

度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入

调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办

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