安图生物：招商证券股份有限公司关于郑州安图生物工程股份有限公司非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　　　　招商证券股份有限公司

　　　　　　　　　 关于郑州安图生物工程股份有限公司

　　　　　　　 非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见

　　招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为郑州安图生物工程股

份有限公司（以下简称“安图生物”、“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机

构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》等有关规定，对安图生物 2020 年非公开发行限售股解禁上市流通

事项进行了核查，发表如下核查意见：

　　　 一、 本次限售股上市类型

　　本次上市流通的限售股为公司 2020 年非公开发行股票新增的 20,375,760 股

有限售条件流通股。

　 （一）核准时间

　 2020 年 9 月 9 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准郑州安图生物工程

股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079 号），核准公司非公

开发行不超过 43,060,289 股新股。

　 （二）股份登记时间及锁定期安排

　 本次发行新增股份已于 2020 年 11 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行新增股份为有限售条件流

通股，发行对象所认购的股份限售期为 6 个月，将于限售期届满后的次一交易日

起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的

第一个交易日。

　　　 二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情

况。

　　　 三、 本次限售股上市流通的有关承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行

股票实施细则》的规定，发行对象认购本次非公开 A 股股份自发行结束之日起

6 个月内不得转让。

　　　截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份

锁定的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　　四、 本次限售股上市流通情况

　　　本次限售股上市流通数量为 20,375,760 股；

　　　本次限售股上市流通日期为 2021 年 5 月 12 日；

　　　非公开发行限售股上市流通明细清单：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售　　　　　　　　　　　　　剩余限售

　序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股占公司 本次上市流通

　　　　　　　　　　股东名称　　　　　　　　　　　股数量　　　　　　　　　　　　　　股数量

　号　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　总股本比 数量（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（股）　　　　　　　　　　　　　　（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　例（%）

　1　　 中信证券股份有限公司　　　　　　　　　　　 66,155　　　0.015　　　66,155　　　 0

　2　　 中信证券股份有限公司　　　　　　　　　　　860,015　　　0.191　　　860,015　　　0

　　　　中国工商银行股份有限公司－融通

　3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 396,930　　　0.088　　　396,930　　　0

　　　　医疗保健行业混合型证券投资基金

　　　　中国工商银行股份有限公司－富国

　4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　99,232　　　0.022　　　99,232　　　 0

　　　　医疗保健行业混合型证券投资基金

　　　　交通银行股份有限公司－农银汇理

　5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 271,235　　　0.060　　　271,235　　　0

　　　　行业成长混合型证券投资基金

　6　　 UBS　　AG　　　　　　　　　　　　　　　　 8,546,578　　1.895　　 8,546,578　　 0

　　　　中国工商银行股份有限公司－融通

　7　　 健康产业灵活配置混合型证券投资　　　　　　330,775　　　0.073　　　330,775　　　0

　　　　基金

　　　　中国建设银行股份有限公司－农银

　8　　 汇理医疗保健主题股票型证券投资　　　　　　377,085　　　0.084　　　377,085　　　0

　　　　基金

　9　　 高盛国际－自有资金　　　　　　　　　　　　3,638,528　　0.807　　 3,638,528　　 0

　　　　交银施罗德基金－招商银行－对冲

　10　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 33,077　　　0.007　　　33,077　　　 0

　　　　2 号资产管理计划

　　　　中国农业银行股份有限公司－富国

　11　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 33,078　　　0.007　　　33,078　　　 0

　　　　价值优势混合型证券投资基金

　　　　J. P. Morgan Securities PLC－自有资

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