中德证券有限责任公司
关于北京致远互联软件股份有限公司
2020 年持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的
规定,中德证券有限责任公司(以下简称“保荐机构”)作为北京致远互联软件
股份有限公司(以下简称“致远互联”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,
负责致远互联上市后的持续督导工作,并出具2020年持续督导跟踪报告:
一、2020 年持续督导工作情况
序
工作内容 完成持续督导情况
号
保荐机构已制定并严格执行
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的 持续督导工作制度,已制定
1
持续督导工作制定相应的工作计划。 本项目的持续督导工作计
划。
已签署保荐协议,该协议已
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与
明确双方在持续督导期间的
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在
权利义务并报上海证券交易
持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。
所备案。
保荐机构通过日常沟通、定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 期回访、现场检查、资料检
3
开展持续督导工作 。 查等方式开展持续督导工
作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项 经核查,公司未发生须按有
4 公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告, 关规定公开发表声明的违法
经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 违规事项。
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、
经核查,公司及相关当事人
违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工
未发生须公告的重大违法违
5 作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司
规事项以及违背承诺的情
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情
况。
况,保荐机构采取的督导措施等。
1
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 经核查,公司董事、监事及
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 高级管理人员无违法违规情
他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺。 况,无违背承诺的情况。
保荐机构核查了公司章程、
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括
三会议事规则等公司治理制
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、
度及执行情况,公司治理制
监事和高级管理人员的行为规范等。
度健全,并得到有效执行。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不 公司已建立完善的内控制度
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以 体系,该等内控制度符合相
8
及关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子 关法规要求并得到了有效执
公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 行。
保荐机构督导公司建立并执
行有效的信息披露制度,公
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息
司在重要信息披露前一般与
披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向
9 保荐机构进行充分沟通,并
上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈
提交公告文件进行事先审
述或重大遗漏 。
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