上纬新材：上纬新材关于续聘变更会计师事务所公告

证券代码：688585　　　 证券简称：上纬新材　　　 公告编号：2021-018

　　　　　　　　　上纬新材料科技股份有限公司

　　　　　　　　　　关于续聘会计师事务所公告

　 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊

　　　 普通合伙）

　　本事项尚需提交公司股东大会审议

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于

2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，

更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马

威华振”），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1

日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东

长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。首席合伙人邹俊，中国国

籍，具有中国注册会计师资格。

　　截至 2020 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 167 人，注册会

计师 927 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过

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170 人。

　　毕马威华振 2019 年经审计的业务收入总额超过人民币 33 亿元，

其中审计业务收入超过人民币 30 亿元（包括境内法定证券业务收入

超过人民币 6 亿元，其他证券业务收入超过人民币 7 亿元，证券业务

收入共计超过人民币 13 亿元）。

　　毕马威华振 2019 年上市公司年报审计客户家数为 44 家，上市公

司财务报表审计收费总额为人民币 3.29 亿元。这些上市公司主要行

业涉及制造业，金融业，采矿业，交通运输、仓储和邮政业，批发和

零售业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和

社会工作业等。毕马威华振 2020 年对公司同行业上市公司审计客户

家数为 17 家。

　　2.投资者保护能力

　　毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基

金之和超过人民币 2 亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三

年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　毕马威华振于 2018 年因执业行为受到地方证监局给予的行政监

管措施 2 次，相应受到行政监管措施的从业人员 7 人次。除此以外，

毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行

政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律

处分。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　毕马威华振承做上纬新材料科技股份有限公司 2021 年度财务报

表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的

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基本信息如下：

　　本项目的项目合伙人刘许友，1998 年取得中国注册会计师资格。

刘许友先生 2004 年开始在毕马威华振执业，2004 年开始从事上市公

司审计，从 2015 年开始为本公司提供审计服务。刘许友先生近三年

签署或复核上市公司审计报告 9 份。

　　本项目的签字注册会计师潘子建先生，2003 年取得中国注册会

计师资格。潘子建先生 1999 年开始在毕马威华振执业，2014 年开始

从事上市公司审计，从 2015 年开始为本公司提供审计服务。潘子建

先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过 15 份。

　　本项目的质量控制复核人凌云，1999 年取得中国注册会计师资

格。凌云女士 1995 年开始在毕马威华振执业，2004 年开始从事上市

公司审计，从 2015 年开始为本公司提供审计服务。凌云女士近三年

签署或复核上市公司审计报告 9 份。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均

未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券

交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　3.独立性

　　毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核

人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

　　4.审计收费

　　毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、

工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员

投入的专业知识和工作经验等因素确定。

　　2020 年度毕马威华振的财务审计报酬为 120 万元。2021 年度，

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具体审计费用提供股东大会同意董事会授权经营层根据 2021 年度审

计的具体工作量及市场价格水平确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

　 (一) 审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会对毕马威华振的专业胜任能力、投资者保

护能力、诚信状况、独立性进行了审查，对其执行 2020 年度财务报

表审计工作及内控鉴证工作情况进行了监督，认为毕马威华振遵循了

独立、客观、公正的职业准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立

审计意见，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完

整地反映公司的经营成果和财务状况。2021 年 4 月 29 日，公司召开

了第二届董事会审计委员会第六次会议，审议通过了《关于续聘毕马

威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的

议案》，同意公司续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作

为公司 2021 年度审计机构。

　 (二) 独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对续聘毕马威华会计师事务所（特殊普通合伙）作

为公司2021年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见：公

司拟续聘的审计机构毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)符合

《证券法》及中国证监会的要求，对于公司所在行业，具有审计业务

经验，并且在以往服务期间遵循了独立、客观、公正的职业准则，做

到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见，表现出良好的职业操守。

决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求。

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　　（三）董事会的审议和表决情况

　　2021 年 4 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议以 7 票同意、

0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘毕马

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