慧辰资讯：2020年度独立董事述职报告

　　　　　　　　　北京慧辰资道资讯股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度独立董事述职报告

　　我们作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“公司”或“慧辰资

讯”）独立董事，在任职期内我们能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券

交易所科创板股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

等法律规定、规范性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧

辰资道资讯股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、

尽责的履行独立董事职责，切实维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法

权益。现将我们在2020年度履职情况报告如下：

　一、独立董事的基本情况

　　（一）报告期内独立董事变动情况

　　报告期内，公司第二届董事会届满，公司于2020年9月25日召开第二届董事

会第二十七次会议，董事会提名洪金明先生为公司第三届董事会独立董事候选人。

2020年10月12日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举洪

金明为第三届董事会独立董事的议案》，洪金明先生自2020年10月12日起担任公

司第三届董事会独立董事，任期至第三届董事会任期届满，张文丽女士不再担任

公司独立董事。

　　（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

　　江一先生，1984年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位。2008

年12月至2012年1月任北京运动空间传媒广告有限公司工作执行总裁，2012年3

月至今任中联恒业（北京）投资管理有限公司董事总经理，2014年11月至今任擎

云科技（北京）有限公司董事长，2014年12月至今任厦门擎云时代网络科技有限

公司监事，2016年5月至2019年6月任东莞市擎云网络科技有限公司监事。自2019

年4月2日至今任公司独立董事。

　　马少平先生，1961年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于清华

大学计算机系，博士学历。1984年10月至今在清华大学工作，历任讲师、副教授、

教授。自2019年4月2日至今任公司独立董事。

　　洪金明先生，1981年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士

学位，2011年7月至2012年7月任农行北京开发区支行营业部客户经理，2012年8

月至2013年7月任农行北京开发区支行公司部客户经理，2013年8月至2014年8月

任农行北京分行计划财会部产品经理，2014年9月至2018年5月任中国农业银行总

行战略规划部高级专员，2018年6月至今任中国财政科学研究院副研究员。2019

年11月至今任北京安控科技股份有限公司独立董事，2019年11月至今任广东达志

环保科技股份有限公司独立董事。自2020年10月12日至今任公司独立董事。

　　　 张文丽女士，1961年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于陕西

财经学院（现为西安交通大学）会计系，获经济学学士学位。高级会计师、注册

会计师、注册税务师、并购交易师，中国注册会计师协会首批资深会员。1984

年7月至1985年6月任新疆财经学院财政系教师，1985年7月至1994年4月任新疆财

政厅会计处主任科员，1994年4月至1997年6月任新疆注册会计师协会副秘书长，

1997年7月至2001年6月历任北京同仁会计师事务所部门经理、主任会计师，2001

年7月至2017年11月退休前历任北京注册会计师协会监管部主任、副秘书长。自

2017年6月至今任厦门建霖健康家居股份有限公司独立董事。自2019年4月2日至

2020年10月12日任公司独立董事，于2020年10月12日公司换届选举时离任。

　　　 （三）是否存在影响独立性的情况进行说明

　　　 作为公司的独立董事，我们与公司以及公司主要股东、董事、监事、高级管

理人之间不存在关联关系，未在公司关联企业任职，能够在履职中保持客观、独

立的专业判断，不存在影响独立董事独立性的情况。

　二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

　　2020 年度，公司以现场或现场和通讯相结合的方式召开了 15 次董事会，并

召开了 1 次年度股东大会，2 次临时股东大会，独立董事出席或参与审议情况如

下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　参加股东大

　　　　　　　　　　　　　　　　参加董事会情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　会情况

　　姓名　　　 本年应参加　 亲自出席次　 委托出席次　 缺席　　出席股东大

　　　　　　　 董事会次数　　　 数　　　　　 数　　　 次数　　会的次数

江一　　　　　　　 15　　　　　15　　　　　　0　　　　 0　　　　　3

马少平　　　　　　 15　　　　　15　　　　　　0　　　　 0　　　　　3

张文丽（离　　　　 10　　　　　10　　　　　　0　　　　 0　　　　　2

任）

洪金明　　　　　　　5　　　　 5　　　　　 0　　　　　0　　　　　 1

　 （二）参加专门委员会情况

　　公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。

2020年度，公司共召开5次审计委员会会议，2次提名委员会会议，2次战略委员

会会议，2次薪酬与考核委员会会议。

　 （三）相关决议的表决情况

　　作为公司独立董事，我们按时出席了股东大会、董事会及任职的专门委员会

相关会议，与公司及相关方保持密切沟通，充分利用自身专业知识，结合公司运

营实际情况，对各项议案充分发表自己的意见和建议，客观、独立、审慎地发表

独立意见，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和所有股东的利益。

报告期内，我们对公司董事会及专门委员会各项提案及公司其他事项均投了赞成

票，没有反对、弃权相关议案的情形。

　 （四）现场考察及公司配合独立董事情况

　　报告期内，我们充分利用出席董事会、股东大会现场会议进行沟通的机会，

对公司进行实地现场考察，同时，通过电话、会谈等多种形式与公司、会计师保

持沟通，全面深入地了解公司经营发展情况，及时了解公司的日常经营状况和可

能产生的风险，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和

指导的作用。公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极采纳我们提出的合理

化建议，在我们履职过程中给予了

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