有研粉材：有研粉材2020独立董事述职报告

　　　　　　　　　 有研粉末新材料股份有限公司

　　　　　　　　　　2020 年度独立董事述职报告

　　我们作为有研粉末新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

2020 年度，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和《有研

粉末新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《有研粉末新

材料股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称“《独立董事工作细则》”）

等规定，积极出席相关会议，认真审议各项议案，就相关事项发表独立意见，切

实维护公司和全体股东的利益，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，现将

我们在 2020 年度的工作情况报告如下：

　　一、独立董事的基本情况

　　（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

　　赵贺春先生：独立董事，1962 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，

毕业于中南大学，工商管理博士学位，教授。北京市中青年骨干教师，北京市先

进会计工作者。自 1983 年 8 月以来一直任教于北方工业大学经济管理学院会

计系。现任北方工业大学会计系教授、会计研究所所长、北京市会计系列高级专

业技术资格评审委员会副主任委员、中国会计学会理事。2002 年 9 月至 2008

年 4 月任中国有色金属建设股份有限公司独立董事，2020 年 4 月至今任北京

无线天利移动信息技术股份有限公司独立董事。2018 年 12 月至今任有研粉材独

立董事。

　　郭华先生：独立董事，1963 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权，中

共党员，毕业于中国政法大学，法学博士学位，律师执业资格。1992 年 12 月到

2006 年 7 月任山东省枣庄市中级人民法院民二庭庭长，负责民商案件审判。

2006 年至今任中央财经大学诉讼学、金融学教授、博士生导师，诉讼法学、金

融学博士后合作导师，法学院学术委员会、学位委员会委员。2018 年 10 月至今

任北京金融风险管理研究院副院长。 2018 年 12 月至今任有研粉材独立董事。

　　苏发兵先生：独立董事，1968 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，

中共党员，1991 年本科毕业于清华大学化工系，2005 年于新加坡国立大学获得

化学工程博士学位。2005 年 10 月至 2008 年 2 月分别在新加坡国立大学化学

工程系和利物浦大学化学系任博士后，2008 年 2 月至 2009 年 9 月于新加坡化学

与工程科学研究院任研究员。2009 年 10 月至今于中国科学院过程工程研究所任

研究员、博士生导师，2017 年 7 月至今任沈阳化工大学兼职教授。曾担任教育

部“长江学者特聘教授”等评审专家。2018 年 12 月至今任有研粉材独立董事。

　　 （二）关于独立性的说明

　　 作为公司的独立董事，在任职期间，我们本人及直系亲属、主要社会关系均

不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企

业提供财务、法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立

独立董事制度的指导意见》《公司章程》及《独立董事工作细则》所要求的独立

性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影

响独立性的情况。

　　 二、独立董事年度履职概况

　　 （一）参加董事会、股东大会会议的情况

　　 2020 年，在我们的任职期内，公司共召开 1 次年度股东大会， 2 次临时股

东大会，5 次董事会会议。出席会议的具体情况如下：

董 事 姓 参加董事会情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　参加股

名　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 东大会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 情况

　　　　　应 参 加 亲 自 出 以 通 讯 委 托 方 缺 席 次 是否连

　　　　　董 事 会 席次数　　 方式出 式出席 数　　　　　续两次

　　　　　次数　　　　　　　　席次数　 次数　　　　　　 未亲自

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　参加会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　议

赵贺春　　5　　　　5　　　　　3　　　　0　　　 0　　　　否　　　 3

郭　 华　 5　　　　5　　　　　3　　　　0　　　 0　　　　否　　　 3

苏发兵　　5　　　　5　　　　　3　　　　0　　　 0　　　　否　　　 3

　　 此外，报告期内，董事会专门委员会共召开 1 次战略委员会会议、2 次审计

委员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议，作为董事会各专门委员会的委员，我

们按时出席了各自任职的专门委员会会议。

　　报告期内，我们均亲自出席董事会会议并认真履行独立董事职责。每次会议

召开前，我们仔细审阅议案，详细询问各议案的背景并收集相关资料。在会议召

开过程中，我们认真听取公司管理层的汇报，积极参与对各项议案的讨论，在充

分了解相关情况的基础上以自身积累的专业知识，依据监管部门相关规定，对审

议事项做出独立、客观的判断，谨慎行使表决权。我们对公司 2020 年董事会的

所有议案均投了赞成票，审议的所有议案全部表决通过。

　　（二）现场考察情况

　　报告期内，我们利用现场参加董事会和股东大会等机会，对公司进行了多次

实地考察，重点对公司生产经营、规范运作、财务状况、董事会决议执行情况等

进行现场检查。同时，我们还通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理

人员及相关人员保持密切联系，主动询问公司相关信息，关注外部环境及市场变

化对公司的影响，提醒公司防范相关风险。

　　（三）公司配合情况

　　报告期内，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，全面及时的提供相关资

料。公司董事会在做出重大决策前，均充分征求我们的意见。公司为我们更好地

履职提供了必要的支持和大力的协助。

　　三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

　　（一） 关联交易情况

　　报告期内，我们按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作细则》《关联

交易管理制度》等相关规定，对公司董事会提交的有关关联交易议案进行了认真

的审议，详细地询问了公司相关人员，我们基于独立董事

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