国盛智科：申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　 申港证券股份有限公司

　　　　　关于南通国盛智能科技集团股份有限公司

　　　　　　　　　2020 年度持续督导跟踪报告

　　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上

市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的

规定，申港证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南通国盛智能科技集

团股份有限公司（以下简称“国盛智科”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责

国盛智科上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告：

　　　一、2020 年持续督导工作情况

序号　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立并有效执行了持续督

　1　　 度，并针对具体的持续督导工作制定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 导制度，并制定了相应的工作计划

　　　　相应的工作计划

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督

　　　　导工作开始前，与上市公司签署持续 保荐机构已与国盛智科签订《保荐协

　2　　 督导协议，明确双方在持续督导期间 议》，该协议明确了双方在持续督导

　　　　的权利义务，并报上海证券交易所备 期间的权利和义务

　　　　案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定期或不定

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、

　3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期回访等方式，了解国盛智科经营情

　　　　尽职调查等方式开展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 况，对国盛智科开展了持续督导工作

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市

　　　　公司违法违规事项公开发表声明的， 2020 年度国盛智科在持续督导期间

　4　　 应于披露前向上海证券交易所报告， 未发生按有关规定须保荐机构公开发

　　　　并经上海证券交易所审核后在指定媒 表声明的违法违规情况

　　　　体上公告

　　　　持续督导期间，上市公司或相关当事

　　　　人出现违法违规、违背承诺等事项的， 2020 年度国盛智科在持续督导期间

　5

　　　　应自发现或应当自发现之日起五个工 未发生违法违规或违背承诺等事项

　　　　作日内向上海证券交易所报告，报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

序号　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　 内容包括上市公司或相关当事人出现

　　　 违法违规、违背承诺等事项的具体情

　　　 况，保荐人采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督导国盛

　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　智科及其董事、监事、高级管理人员

　　　 理人员遵守法律、法规、部门规章和上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　遵守法律、法规、部门规章和上海证

6　　 海证券交易所发布的业务规则及其他

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券交易所发布的业务规则及其他规范

　　　 规范性文件，并切实履行其所做出的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　性文件，切实履行其所做出的各项承

　　　 各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　诺

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促国盛智科依照相关规定

　　　 司治理制度，包括但不限于股东大会、

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　健全完善公司治理制度，并严格执行

　　　 董事会、监事会议事规则以及董事、监

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司治理制度

　　　 事和高级管理人员的行为规范等

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构对国盛智科的内控制度的设

　　　 控制度，包括但不限于财务管理制度、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计、实施和有效性进行了核查，国盛

　　　 会计核算制度和内部审计制度，以及

8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　智科的内控制度符合相关法规要求并

　　　 募集资金使用、关联交易、对外担保、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　得到了有效执行，能够保证公司的规

　　　 对外投资、衍生品交易、对子公司的控

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　范运行

　　　 制等重大经营决策的程序与规则等

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行信

　　　 息披露制度，审阅信息披露文件及其

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促国盛智科严格执行信息

　　　 他相关文件，并有充分理由确信上市

9　　　　　　　　　　　　　　　　　　　披露制度，审阅信息披露文件及其他

　　　 公司向上海证券交易所提交的文件不

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　相关文件

　　　 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

　　　 漏

　　　 对上市公司的信息披露文件及向中国

　　　 证监会、上海证券交易所提交的其他

　　　 文件进行事前审阅，对存在问

查看公告全文…