海富通中债1-3年农发行债券指数证券投资基金(海富通中债1-3年农发C)基金产品资料概要更新

海富通中债1-3年农发行债券指数证券投资基金（海

　　 富通中债1-3年农发C）基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021年4月28日

　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021年4月30日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　海富通中债 1-3 年农发　 基金代码　　　　 010262

　　　　　　　　　海富通中债 1-3 年农发

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　　下属基金代码　　 010263

　　　　　　　　　C

　　　　　　　　　海富通基金管理有限公

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　基金托管人　　　 上海银行股份有限公司

　　　　　　　　　司

基金合同生效日　　2021-04-14

基金类型　　　　　债券型　　　　　　　　　交易币种　　　　 人民币

运作方式　　　　　普通开放式　　　　　　　开放频率　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021-04-14

基金经理　　　　　陆丛凡　　　　　　　　　基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　 2010-07-01

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资者可阅读本基金《招募说明书》 “九、基金的投资”了解详细情况。

　　　　　　　　　　本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数

投资目标

　　　　　　　　　　相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

　　　　　　　　　　本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资

　　　　　　　　　　目标，还可以投资于中国证监会允许基金投资的其他具有良好流动

　　　　　　　　　　性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、政策性金融债、央

　　　　　　　　　　行票据、债券回购、同业存单以及银行存款。

　　　　　　　　　　本基金不投资于股票等权益类资产。

投资范围　　　　　　本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基

　　　　　　　　　　金资产的80%；其中投资于待偿期1至3年（包含1年和3 年）的标的

　　　　　　　　　　指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的

　　　　　　　　　　80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

　　　　　　　　　　金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收

　　　　　　　　　　申购款等。

　　　　　　　　　　本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资

　　　　　　　　　　于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择

　　　　　　　　　　非成份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组

主要投资策略

　　　　　　　　　　合，以实现对标的指数的有效跟踪。

　　　　　　　　　　主要包括：1、优化抽样复制策略；2、替代性策略；3、债券投资策

　　　　　　　　　　略。

　　　　　　　　　　中债1-3年农发行债券指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税

业绩比较基准

　　　　　　　　　　后）×5%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1/5

　　　　　　　　　　本基金为债券型指数基金，其预期收益和风险水平低于股票型基

风险收益特征　　　　金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，具有

　　　　　　　　　　与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

　 图

三、投资本基金涉及的费用

（一） 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

　　　　　　　　　　　　　　份额（S）或金额（M）

　　　费用类型　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　收费方式/费率　　 备注

　　　　　　　　　　　　　　　　/持有期限（N）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　N < 7天　　　　　　　　　　 1.50%

　　　　 赎回费　　　　　　　　7 天 ≤ N < 30 天　　　　　　　　0.10%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 N ≥ 30 天　　　　　　　　　 –

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别　　　　　　　　　　　　　　　　　　　收费方式/年费率

管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 固定费率 0.15%

托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 固定费率 0.05%

销售服务费　　　　　　　　　　　　　　　　　　 固定费率 0.10%

　　　　　　　　　　　　　指数许可使用费按前一日的基金资产净值所适用的年度费率计

指数许可使用费

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　提。

　　　　　　　　　　　　　主要包括《基金合同》

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