金刚玻璃：广东金刚玻璃科技股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函的回复

　　　　　　　　　广东金刚玻璃科技股份有限公司

　　　　　　　　关于对深圳证券交易所关注函的回复

深圳证券交易所创业板公司管理部：

　　2021 年 4 月 21 日，广东金刚玻璃科技股份有限公司（以下简称“公司”）

收到贵部下发的《关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司的关注函》（创业板关

注函【2021】第 194 号，以下简称《关注函》）。公司收到《关注函》后认真分

析，现对相关问题依次回复说明如下：

　　1.请自查公司是否存在应披露未披露的重大事项，说明你公司股价大幅上

涨与基本面是否匹配，并就公司股价涨幅较高等事项进行充分的风险提示。

　　回复：

　　公司经核查确认，公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；公

司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响

的未公开重大信息。本公司确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票

上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、

意向、协议等；也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规

定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息。

　　2020 年公司实现营业收入 329,294,717.09 元，归属于上市公司股东的净利

润-131,093,620.28 元（具体详见公司 2020 年报），2021 年第一季度公司实现

营业收入 88,925,402.47 元，归属于上市公司股东的净利润 371,840.27 元（具

体详见公司 2021 年一季度报告），2021 年全年度业绩尚存在不确定性。截止回

复日，公司生产经营运行情况正常，公司基本面稳定，但目前原材料市场价格波

动较大，公司未来盈利存在不确定性，请广大投资者谨慎投资。

　　影响公司股价的因素非常复杂，并不限于公司盈利水平和发展前景等基本面

因素，还受国内外宏观经济、货币政策、市场流动性、二级市场活跃度及走势、

市场投资热点、投资者心理等多方面因素的影响。公司提醒广大投资者，公司近

期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化，但短期内公司股价涨幅较高，

请投资者充分了解二级市场交易风险，审慎决策、理性投资。

　　2.请说明你公司现任董事、监事及高级管理人员目前是否能够正常履职，

公司三会运作及经营管理是否正常，原董事庄毓新涉嫌犯罪事项是否会对上市

公司产生直接影响，公司是否存在需承担相关刑事责任的可能性并充分提示风

险。

　　回复：

　　公司已于 2021 年 4 月 22 日召开 2021 年第一次临时股东大会，选举李雪峰

先生、严春来先生、孙爽女士、宋叶先生为公司非独立董事，选举尹稚先生、赵

军先生、李劲松先生为独立董事，共同组成公司第七届董事会；选举姜云库先生、

赵忠奎先生为非职工代表监事，与职工监事曹威先生共同组成公司第七届监事

会。公司已于 2021 年 4 月 22 日召开第七届董事会第一次会议，选举李雪峰先生

为公司董事长，聘任严春来先生为公司总经理、宋叶先生为公司副总经理、孙爽

女士为公司财务总监，并选举了公司第七届董事会各专门委员会成员。公司现任

董事、监事及高级管理人员能够正常履职，公司三会运作及经营管理正常。公司

原董事庄毓新已从公司离职，并 2021 年 4 月 12 日公司已经对外发布了《广东金

刚玻璃科技股份有限公司关于公司董事辞职的公告》，原董事庄毓新涉嫌犯罪事

项不会对公司产生直接影响。截至目前，公司未收到任何司法机关对公司进行立

案调查的通知或文件，公司目前不存在需承担刑事责任可能性。

　　3.截至目前，你公司第一大股东广东欧昊集团有限公司（以下简称欧昊集

团）及其一致行动人持有你公司股份占总股本的比例为 20%，第二大股东何光雄

持股比例为 11%，公司正在推进董事会提前换届选举。

　　（1）请函询欧昊集团及何光雄是否存在关联关系，是否存在基于上市公司

股份表决权相关的一致行动协议或安排。

　　（2）请函询本次董事候选人，要求其结合共同投资或任职关系等情况说明

与欧昊集团及其实际控制人、何光雄是否存在关联关系或一致行动关系，请结

合函询回复及本次董事候选人的提名人信息（拟连续任职的说明初次提名人）

说明换届选举完成后公司实际控制人是否发生变化，请公司律师核查并发表明

确意见。

　　回复：

　　公司已函询欧昊集团及何光雄先生，欧昊集团回函确认欧昊集团及其实际控

制人张栋梁先生与金刚玻璃股东何光雄先生之间不存在关联关系，亦不存在基于

金刚玻璃股份表决权等签署一致行动协议或达成一致行动安排；何光雄先生回函

确认其与欧昊集团及其实际控制人张栋梁先生之间不存在关联关系，亦不存在基

于金刚玻璃股份表决权等签署一致行动协议或达成一致行动安排。

　　公司已函询董事候选人，根据董事候选人填写的调查表，结合共同投资或任

职关系，以下董事候选人与欧昊集团及其实际控制人存在关联关系或一致行动关

系：

　　（1）李雪峰：公司董事李雪峰先生任欧昊集团高级管理人员，并通过与其

配偶程姝女士控制的广东峰泽九邦投资管理有限公司持有欧昊集团 1.5%的股权，

李雪峰先生与欧昊集团存在关联关系；同时，李雪峰先生的配偶程姝女士持有公

司 446,800 股股份（持股比例为 0.21%），程姝女士与李雪峰先生均为欧昊集团

的一致行动人。

　　（2）孙　 爽：公司董事孙爽女士的配偶系欧昊集团监事蔡旭恒先生，孙爽

女士与欧昊集团存在关联关系。

　　除以上关联关系或一致行动关系外，公司董事李雪峰先生、宋叶先生兼任深

圳市金信小额贷款股份有限公司董事，深圳市金信小额贷款股份有限公司由广东

万木齐植物有限公司持股 95%、欧昊集团持股 5%。何光雄先生持有广东万木齐

植物有限公司 0.495%的股权。公司董事李雪峰先生、宋叶先生不会因此构成何

光雄先生的关联方，且不存在一致行动关系。公司本次董事会换届选举中，欧昊

集团向公司董事会推荐了李雪峰先生、严春来先生、孙爽女士、宋叶先生作为非

独立董事候选人，经公司董事会提名委员会进行资格审查，公司董事会同意向股

东大会提名上述四人为第七届董事会非独立董事候选人，公司股东大会以累积投

票制的方法选举了该等候选人为公司第七届董事会非独立董事。其中李雪峰先生、

严春来先生、孙爽女士为连续任职非独立董事，三人任职公司非独立董事的初次

提名人为何光雄先生。何光雄先生作出书面说明，由于其投资公司时没有同时具

备时间、精力和合适管理经验的管理人员，通过行使股东权利陆续向公司提名了

孙爽、严春来、李雪峰作为公司第六届董事董事会非独立董事。

　　经公司董事会提名委员会进行资格审查，公司董事会同意向股东大会提名尹

稚先生、赵军先生、李劲松先生为第七届董事会独立董事候选人，公司股东大会

以累积投票制的方法

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