华瑞股份：中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司2020年年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　中泰证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　关于华瑞电器股份有限公司

　　　　　　　　　　　2020 年度持续督导跟踪报告

保荐结构名称：中泰证券股份有限公司　　　　　被保荐公司简称：华瑞股份

保荐代表人姓名：吴彦栋　　　　　　　　　　　联系电话：021-20315026

保荐代表人姓名：嵇志瑶　　　　　　　　　　　联系电话：021-20235608

　　一、保荐工作概述

　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　 5次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　 0次，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　 0次，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　 0次，已阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　 2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送　　　 是

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2018年至2019年内，公司子公司与关联方发

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　生交易且金额达到董事会审议标准，但该事

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　项未经董事会审议，保荐机构已督导公司补

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　充相关审议程序，公司已于2021年4月22日召

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开第三届董事会第十五次会议审议并通过了

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《关于补充确认关联交易的议案》

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　 4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　　　 无

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　　0次

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　否

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　无

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　　无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　　是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　2次

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　2021年4月21日、2021年4月27日

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　　上市公司信息披露管理办法、证券法

11、其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　 无

　　 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　　　事项　　　　　　　　　　存在的问题　　　　　　　　　 采取的措施

1、信息披露　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　 无

2、公司内部制度的建立和执行　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　 无

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已督导公司补充

　　　　　　　　　　　　　　　　 2018年至2019年内，公司　　 相关审议程序，公司已于

　　　　　　　　　　　　　　　　 子公司与关联交易达到董　　 2021年4月22日召开第三届

3、“三会”运作

　　　　　　　　　　　　　　　　 事会审议标准，但未经董　　 董事会第十五次会议审议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 事会审议　　　　　　 并通过了《关于补充确认关

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　联交易的议案》

4、控股股东及实际控制人变动　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　无

5、募集资金存放及使用　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　无

6、关联交易　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　无

7、对外担保　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　无

8、收购、出售资产　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　无

9、其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　无

财务资助、套期保

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