延安必康：2020年度独立董事述职报告（杜杰）

　　　　　　　　　　延安必康制药股份有限公司

　　　　　　　　　　2020年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

　　作为延安必康制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2020年本人在

任职期间，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范

性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，诚信、勤勉、忠

实地履行职责，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护

公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人现就2020年度履行独

立董事职责情况向各位股东及股东代表汇报如下：

　　一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况

　　1、2020年本人任职期间，公司董事会共召开了17次会议，本人均出席了会议，

其中现场出席会议0次，以通讯表决方式参加会议17次。本人能够认真审阅公司提

供的有关会议资料，获取做出决议所需要的信息。在审议董事会议案时，能认真

听取并审议每一个议题，充分发表自己的意见和建议，独立、客观、审慎地行使

表决权，对各次董事会会议审议的各项议案均投了赞成票。

　　2、2020 年本人任职期间，公司召开了 1 次年度股东大会和 10 次临时股东大

会，本人共出席了 7 次相关会议。

　　3、2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决

策事项及其他重大事项履行了相关程序，合法有效，故 2020 年度本人没有对公司

董事会、股东大会各项议案及其他重大事项提出异议的情况。

　　二、发表独立意见的情况

　　2020年度，本人能做到恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对于

公司的经营决策、关联交易、非公开发行公司债券、董事会换届选举、募集资金

存放与使用、对外担保、关联方资金往来、内部控制、利润分配政策、预计日常

关联交易等重大事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性、客观性以及公司

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的良性发展都起到了积极的作用。2020年，与公司其他两位独立董事在相关会议

上对有关事项发表了独立意见：

　　1、2020年2月6日，公司召开第四届董事会第四十三次会议，对下列事项发表

独立意见：

　　（1）对关于全资孙公司与关联方签订租赁合同暨关联交易事项发表了事前认

可意见和独立意见；

　　（2）对关于全资孙公司投资建设口罩等疫控防护产品生产线发表了独立意见；

　　（3）对关于下属子公司“实验室项目”改造为“P3国家实验室”发表了独立

意见。

　　2、2020年2月17日，公司召开第四届董事会第四十四次会议，对关于公司符

合非公开发行公司债券条件发表了独立意见：

　　3、2020年3月9日，公司召开第四届董事会第四十五次会议，对下列事项发表

独立意见：

　　（1）对关于董事会换届选举发表了独立意见；

　　（2）对关于公司实际控制人为公司2020年非公开发行债券提供担保暨关联交

易发表了事前认可意见和独立意见；

　　（3）对关于公司及全资子公司为下属子公司向银行申请授信提供担保发表了

独立意见；

　　（4）对关于实际控制人及其配偶为公司下属子公司向银行申请授信提供担保

暨关联交易发表了事前认可意见和独立意见。

　　4、2020年3月25日，公司召开第五届董事会第一次会议，对下列事项发表独

立意见：

　　（1）对《关于江苏九九久科技有限公司符合分拆上市条件的议案》、《关于

分拆江苏九九久科技有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市

的议案》、《关于分拆所属子公司江苏九九久科技有限公司至创业板上市的预案》

发表了事前认可意见及独立意见；

　　（2）对关于聘任公司高级管理人员及董事长代行董事会秘书职责发表了独立

意见；

　　（3）对关于公司与深圳市前海弘泰基金管理有限公司签署《关于江苏九九久

科技有限公司之股权转让意向协议书及终止协议》发表了独立意见；

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　　（4）对关于分拆江苏九九久科技有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交

易所创业板上市相关事项的独立意见。

　　5、2020年4月29日，公司召开第五届董事会第二次会议，对下列事项发表独

立意见：

　　（1）对关于为“18必康01”债增加增信措施及变更还本付息安排事项发表了

事前认可意见和独立意见；

　　（2）对关于会计政策变更发表了独立意见。

　　6、2020年5月6日，公司召开第五届董事会第三次会议，对下列事项发表独立

意见：

　　（1）对关于2020年度日常关联交易预计发表了事前认可意见和独立意见；

　　（2）对关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况发表了

独立意见；

　　（3）对关于公司2019年度内部控制自我评价报告发表了独立意见；

　　（4）对关于公司2019年度募集资金存放和实际使用情况发表了独立意见；

　　（5）对关于公司2019年度利润分配预案发表了独立意见；

　　（6）对关于公司2020年度日常关联交易预计发表了独立意见；

　　（7）对关于公司对外担保额度发表了独立意见；

　　（8）对关于2019年度计提资产减值准备发表了独立意见。

　　7、2020年5月27日，公司召开第五届董事会第四次会议，对关于收购资产暨

关联交易发表了事前认可意见和独立意见。

　　8、2020年7月3日，公司召开第五届董事会第五次会议，对公司实施第一期员

工持股计划事项发表了独立意见：

　　9、2020年8月27日，公司召开第五届董事会第七次会议，对下列事项发表了

独立意见：

　　（1）对关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况发表了

独立意见；

　　（2）对关于公司2020年半年度募集资金存放和实际使用情况发表了独立意见；

　　（3）对关于前期会计差错更正发表了独立意见；

　　（4）对关于公司对外提供担保发表了独立意见；

　　（5）对关于终止分拆子公司上市发表了独立意见；

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　　（6）对关于全资子公司拟进行资产转让发表了独立意见。

　　10、2020年9月1日，公司召开第五届董事会第八次会议，对关于收购徐州北

盟物流有限公司100%股权暨关联交易发表了事前认可意见和独立意见。

　　11、2020年10月28日，公司召开第五届董事会第九次会议，对关于拟变更公

司名称及证券简称发表了独立意见。

　　12、2020年11月12日，公

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