盛航股份：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

　　　　　　　　　　 南京盛航海运股份有限公司

　　　　首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

　　　　　　 保荐机构（主承销商）: 中山证券有限责任公司

　　　　　　　　　　　　　　　 特别提示

　　南京盛航海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”、“发行人”或“公司”）

首次公开发行不超过 3,006.6667 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发

行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1316 号文核准，本次

发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向

持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发

行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人和保荐机构（主承销商）中山证券有限责任公司（以下简称“保荐机

构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 3,006.6667 万股。回拨机制启动

前，本次发行网下初始发行数量为 1804.0167 万股，为本次发行总量的 60%，网

上初始发行数量为 1202.6500 万股，占本次发行总量的 40%。本次发行价格为人

民币 16.52 元/股。

　　根据《南京盛航海运股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称

“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 10,610.83046

倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发

行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 300.6167 万股，

占本次发行总量的 9.9983%；网上最终发行数量为 2,706.0500 万股，占本次发行

总量的 90.0017%。回拨后本次网上定价发行的中签率为 0.0212054350%，有效

申购倍数为 4715.77216 倍。

　　敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等

方面，并于 2021 年 4 月 30 日（T+2 日）及时履行缴款义务：

　　1、网下投资者应根据《南京盛航海运股份有限公司首次公开发行股票网下

发行初步配售结果公告》，于2021年4月30日（T+2日）16:00前，按最终确定的

发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

　　如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按

照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部

获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据《南京盛航海运股份有限公司首次公

开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2021年4

月30日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所

在证券公司的相关规定。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数

量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原

因和后续安排进行信息披露。

　　3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未

及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销

商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3

次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日

起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转

换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款

通知。

　　一、网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机

构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券

交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐

机构（主承销商）做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于 2021 年 4 月 28 日（T 日）结束。经核查确认，

初步询价时提交了有效报价的投资者中，有 13 家网下投资者管理的 13 个有效报

价配售对象未参与网下申购，其余初步询价阶段提交了有效报价的 3,582 家网下

投资者管理的 11,765 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下

　　　申购，申购数量为 4,234,930 万股。

　　　　　 未参与网下申购的具体名单如下：

　　　序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 初步询价时拟申

　　　　　　　　　投资者名称　　　　　　　　　　配售对象名称　　　　　　证券账户

　　　号　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 购数量（万股）

　　　　　 上海万丰友方投资管理　　　 万丰友方量利 2 号私募证券　　　　0899187853　　　　　360

　　　 1

　　　　　 有限公司　　　　　　　　　 投资基金

　　　 2　 河南惠众投资有限公司　　　 河南惠众投资有限公司　　　　　　 0800028521　　　　　360

　　　 3　 无锡中住集团有限公司　　　 无锡中住集团有限公司　　　　　　 0800180223　　　　　360

　　　 4　 道恩集团有限公司　　　　　 道恩集团有限公司　　　　　　　　 0800319896　　　　　360

　　　 5　 张桂文　　　　　　　　　　 张桂文　　　　　　　　　　　　　 0002389126　　　　　360

　　　 6　 文沛林　　　　　　　　　　 文沛林　　　　　　　　　　　　　 0000606301　　　　　360

　　　 7　 谢建勇　　　　　　　　　　 谢建勇　　　　　　　　　　　　　 0102560775　　　　　360

　　　 8　 郭勇　　　　　　　　　　　 郭勇　　　　　　　　　　　　　　

查看公告全文…