国泰君安证券股份有限公司
关于武汉锐科光纤激光技术股份有限公司
2021 年度与航天科工财务有限责任公司
关联交易的核查意见
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”、“保荐机构”)作为武汉
锐科光纤激光技术股份有限公司(以下简称“锐科激光”、“公司”)首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,对公司 2021 年
度与航天科工财务有限责任公司关联交易的事项进行了审慎核查,具体核查情况
和核查意见如下:
一、关联交易概述
1、武汉锐科光纤激光技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于
2020 年 8 月 26 日公司召开第二届董事会第二十四次会议和 2020 年 12 月 28
日召开的第二次临时股东大会审议通过《关于公司与航天科工财务有限责任公司
签署金融合作协议暨关联交易的议案》,公司与航天科工财务有限责任公司(以
下简称“航天科工财务公司”)签署《金融合作协议》,有效期三年。《金融合作协
议》议案主要内容包括存款服务、信贷服务、结算服务和其他服务,公司拟于
2021 年度在航天科工财务公司每日最高存款余额(含应计利息)不超过人民币
5 亿元。
2、关联关系说明:航天科工财务有限责任公司(以下简称“航天科工财务公
司”)受公司的实际控制人中国航天科工集团有限公司控制。根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》7.2.3 条第(二)项规定,航天科工财务公司系公司
的关联法人,本事项构成关联交易。
3、表决情况:公司于 2021 年 4 月 29 日召开第二届董事会第二十九次会议,
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以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权、2 票回避的表决结果审议通过了《关于公司
2021 年度与航天科工财务有限责任公司关联交易的议案》,同意在 2021 年度,
公司在航天科工财务有限责任公司存置的每日最高存款余额(含应计利息)不超
过人民币 5 亿元,存款利率应不低于中国人民银行就该种类存款规定的基准利率
下限。关联董事伍晓峰先生、曹敬武先生回避表决。独立董事对本次关联交易发
表了事前认可意见和同意的独立意见。此项交易尚需获得股东大会的批准,与该
关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
4、本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组,无需经过其他有关部门批准。
二、关联方基本情况
(一)关联方基本情况
1、航天科工财务公司基本情况
(1)企业名称:航天科工财务有限责任公司
(2)注册地址、住所:北京市海淀区紫竹院路 116 号 B 座 12 层
(3)企业性质:其他有限责任公司
(4)法定代表人:王厚勇
(5)成立日期:2001 年 10 月 10 日
(6)注册资本:438,489 万元人民币
(7)统一社会信用代码:911100007109288907
(8)资质:航天科工财务公司是经原中国银行业监督管理委员会(现中国
银行保险监督管理委员会)批准成立的非银行金融机构,金融许可证机构编码为
L0009H211000001
(9)航天科工财务公司不属于失信被执行人。
(10)航天科工财务公司实际控制人为中国航天科工集团有限公司,主要
股东如下表所示:
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序号 股东名称 投资额(万元) 投资比例
1 中国航天科工集团有限公司 177,152 40.40%
2 中国航天三江集团有限公司 58,405 13.32%
3 中国长峰机电技术研究设计院 52,952 12.08%
4 中国航天科工飞航技术研究院 52,952 12.08%
(11)经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、
代理业务;经批准的保险兼业代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对
成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理
票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设
计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承
销成员单位的企业债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品
的买方信贷及融资租赁。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法
须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家
和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
(12)关联关系:航天科工财务公司受公司的实际控制人中国航天科工集
团有限公司控制。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.3 条第(二)
项规定,航天科工财务公司系公司的关联法人。
2、航天科工财务公司武汉分公司基本情况
(1)企业名称:航天科工财务有限责任公司武汉分公司
(2)注册地址、住所:武汉市东西湖区金山大道 9 号航天大厦北三楼
(3)成立日期:2012 年 10 月 18 日
(4)企业类型:有限责任公司分公司(自然人投资或控股)
(5)负责人:黄国锴
(6)统一社会信用代码:91420112055705729D
(7)金融许可证机构编码:L0009B242010001
(8)经营范围:吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;
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办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;对成员单位办
理票据承兑与贴现;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务。(国家有
专项规定的项目须取得有效审批文件或许可证后方可经营)
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