南华瑞泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)2021年第1号

南华基金管理有限公司

南华瑞泽债券型证券投资基金

　　 招募说明书（更新）

　　　　　2021 年第 1 号

基金管理人：南华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

　　　　 二零二一年四月

南华瑞泽债券型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　本基金经中国证券监督管理委员会2019年11月4日证监许可【2019】2169号文注册募集。

本基金基金合同于2020年1月19日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资

料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风

险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况

与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：投资组合的风险、开放式基金共有的风险、本基金特有的风险及流动性风

险等。

　　本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、

股票型基金。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票

（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、央行票据、金

融债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、

证券公司短期公司债券、政府支持机构债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债

券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、

同业存单、货币市场工具、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

　　本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股

南华瑞泽债券型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书（更新）

票等资产的比例合计不超过基金资产的 20%。每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴

纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资

产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程

序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于

初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依

照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除

外。法律法规、监管部门另有规定的，从其规定。

　　基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

　　本基金本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金管理人”中注册资本及基金经理等

相关信息进行更新，相关信息更新截止日为 2021 年 4 月 20 日，具体内容请见招募说明书

正文“第三部分 基金管理人”中“基金管理人概况”及“主要人员情况”。除另有说明外，

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 7 月 18 日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为 2020 年 6 月 30 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

南华瑞泽债券型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　　　　录

　　第一部分 绪言……………………………………………………………………………………………………….. 1

　　第二部分 释义……………………………………………………………………………………………………….. 2

　　第三部分 基金管理人 …………………………………………………………………………………………….. 7

　　第四部分 基金托管人 …………………………………………………………………………………………… 16

　　第五部分 相关服务机构 ……………………………………………………………………….

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