三友医疗：东方证券承销保荐有限公司关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

　　　　　　　　　　　东方证券承销保荐有限公司

　　　　　　　　关于上海三友医疗器械股份有限公司

　　　　　　2020 年度募集资金存放与实际使用情况的

　　　　　　　　　　　　　　　　专项核查意见

　　东方证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海三友医疗器

械股份有限公司（以下简称“三友医疗”、“公司”）首次公开发行股票并在科创

板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所

科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，

对三友医疗 2020 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了核查，具体情况

如下：

一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及资金到位时间

　　经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 1 月 8 日审核同意，并经中国

证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 12 日《关于同意上海三友医疗器械股份有限

公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕402 号）同意注册，公

司获准向社会公开发行人民币普通股 51,333,500 股，每股面值人民币 1.00 元，

每股发行价为人民币 20.96 元，合计募集资金人民币 1,075,950,160.00 元，扣除

各 项 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 人 民 币 97,892,778.72 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为

978,057,381.28 元。上述募集资金已全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普

通合伙）验证并出具“信会师报字[2020]第 ZA10508 号”验资报告。

　　（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 49,857.14 万元，2020 年

度使用募集资金 49,857.14 万元，募集资金账户余额为人民币 49,198.97 万元（包

括现金管理余额以及累计收到的现金管理收益）。具体情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币（万元）

　　　　　　　　　　　　　项 目　　　　　　　　　　　　　　　　　　金 额

募集资金净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 97,805.74

减：募投项目支出金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 38,857.14

减：以超募资金永久补充流动资金金额　　　　　　　　　　　　　　　　　 11,000.00

加：累计现金管理收益扣除手续费净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,250.37

截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额　　　　　　　　　　　　　　 49,198.97

二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度

　　公司已按照《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的规定，

制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行

了明确规定，确保募集资金规范使用。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　公司与保荐机构及存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行上海嘉定支

行、中信银行苏州分行、招商银行上海分行嘉定支行、恒丰银行上海分行营业部

签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对

公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司《三方监管协议》履行正常，公司募集资金

在开户行的存储情况（含现金管理余额）如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币（万元）

　　　　　　 募集资金存放银行　　　　　　　　　　　账号　　　　　　　期末余额

　上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行　　　98430078801500000634　　　　　 27,432.98

　　招商银行股份有限公司上海嘉定支行　　　　　121910473010502　　　　　　　 5,271.75

　　　中信银行股份有限公司苏州分行　　　　　8112001013100533383　　　　　　 8,920.21

　　　　 恒丰银行上海分行营业部　　　　　　 802110010121300373　　　　　　　7,574.02

　　　　　　　　 合计　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　49,198.97

三、 募集资金实际使用情况

　　（一）募投项目资金使用情况

　　关于公司 2020 年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对

照表”（见附表）。

　　（二）募集资金先期投入与置换情况

　　公司于 2020 年 8 月 18 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四

次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意

公司使用募集资金 12,118.81 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于上海

三友医疗器械股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报

告》（信会师报字[2020]第 ZA14957 号）。东方证券承销保荐有限公司已对上述事

项进行了核查并出具《关于上海三友医疗器械股份有限公司使用募集资金置换预

先投入募投项目的自筹资金的核查意见》。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）闲置募集资金现金管理情况

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2020 年 4 月 21 日公司召开

第二

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