安恒信息：国泰君安证券股份有限公司关于杭州安恒信息技术股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　 国泰君安证券股份有限公司

　　　　　　　　关于杭州安恒信息技术股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 2020年度持续督导跟踪报告

　　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上

市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的

规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作

为杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“安恒信息”、“上市公司”或“公

司”）持续督导工作的保荐机构，负责安恒信息上市后的持续督导工作，并出具

本持续督导跟踪报告。

　　　一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效执行

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　了持续督导制度，并制定了相应的

　　　　续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已与公司签订《保荐协

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 议》，该协议明确了双方在持续督

　2　　 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 导期间的权利和义务，并报上海证

　　　　督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定期或不

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开　 定期回访、现场检查等方式，了解

　3

　　　　展持续督导工作　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 公司业务情况，对公司开展了持续

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 督导工作

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公　 2020年度公司在持续督导期间未

　4　　 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经　 发生按有关规定须保荐机构公开

　　　　上海证券交易所审核后在指定媒体上公告　　　　　　　　 发表声明的违法违规情况

　　　　持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违

　　　　背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度公司在持续督导期间未

　5　　 内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 发生违法违规或违背承诺等事项

　　　　当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

　　　　人采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

序号　　　　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督导公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　司及其董事、监事、高级管理人员

　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　遵守法律、法规、部门规章和上海

6　　 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券交易所发布的业务规则及其

　　　 规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　他规范性文件，切实履行其所做出

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的各项承诺

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但　 保荐机构督促公司依照相关规定

7　　 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监　 健全完善公司治理制度，并严格执

　　　 事和高级管理人员的行为规范等　　　　　　　　　　　　 行公司治理制度

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构对公司的内控制度的设

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计、实施和有效性进行了核查，公

　　　 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募

8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　司的内控制度符合相关法规要求

　　

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