安恒信息：2020年度独立董事述职报告

　　　　　　　　杭州安恒信息技术股份有限公司

　　　　　　　　　 2020 年度独立董事述职报告

　　2020 年，我们作为杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或

“安恒信息”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准

则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，以及《公

司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定和要求，在 2020 年度工作中，忠实

履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是

社会公众股股东的利益。现将 2020 年度独立董事工作情况报告如下：

　　 一、 独立董事基本情况

　　公司第一届董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，占董事人数的三分

之一以上，符合相关法律法规的规定。董事会下设战略和发展委员会、提名委员

会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，其中提名委员会、审计委

员会及薪酬与考核委员会独立董事占多数，召集人均由独立董事担任。

　　（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

　　丁韬，女，1976 年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士。主要经

历如下：1997 年至 2004 年任新华通讯社记者，2004 年至 2012 年任中国证监会

办公厅副处长、期货二部处长，2012 年至 2016 年任瑞信方正证券副总经理、董

事总经理，2017 年至今任上海慧及金融信息公司执行董事。

　　赵新建，男，1955 年生，中国国籍，无境外永久居留权，无线电技术专业硕

士，教授。主要经历如下：1981 年至 1992 年任浙江工学院电子系讲师，1992 年

至 2014 年就职于浙江工业大学，历任信息工程学院通信工程教研室主任、副教

授，通信与电子工程系主任、副教授，网络信息教育中心主任、教授，信息化办

公室主任、教授，信息工程学院教授，2015 年退休。

　　张晓荣，男，1968 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士，注

册会计师。主要经历如下：1989 年至 1994 年就职于上海市审计局商贸审计处，

1994 年至 1995 年就职于上海东方明珠国际股份有限公司，1995 年至今任上会会

计师事务所（特殊普通合伙）主任会计师、首席合伙人。

　　　 （二）独立性说明

　　　 （1）我们本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属企业任职；

本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发行股份

1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上

的股东单位或公司前五名股东单位任职。

　　　 （2）我们本人没有为公司及附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨

询等服务，没有从公司及公司主要股东或利害关系的机构和人员处取得额外的、

未予披露的其他利益。

　　　 （3）我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意

见》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号――规范运

作》、安恒信息《公司章程》以及《独立董事工作细则》所要求的独立性和担任

公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性

的情况。

　　　 二、本年度履职概况

　　　 （一）会议出席情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 参加股东

　　　　　　　　　　　　　　　　　 参加董事会情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 大会情况

董事　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是否连续

姓名　　　 应参加董　 亲自出席　 通讯方式　 委托出席　　　　　　　两次未亲　 出席股东

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 缺席次数

　　　　　 事会次数　　 次数　　 参加次数　　 次数　　　　　　　　自参加会　 大会次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　议

丁 韬　　　　 9　　　　　 9　　　　 9　　　　　0　　　　　0　　　　 否　　　　　3

赵新建　　　　9　　　　　 9　　　　 9　　　　　0　　　　　0　　　　 否　　　　　3

张晓荣　　　　9　　　　　 9　　　　 9　　　　　0　　　　　0　　　　 否　　　　　3

　　　 报告期内，公司董事会专门委员会共召开 9 次，其中 1 次战略和发展委员会

会议，4 次审计委员会会议，2 次薪酬与考核委员会会议，2 次提名委员会会议。

作为董事会各专业委员会的委员，我们参加了各自任期内的专业委员会会议。

　　　 报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专

业作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我们对会议相关审议事项进行较

为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进

行回复。在会议召开过程中，我们就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自

身积累的专业知识和职业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门

委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，

切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内，我们对 2020 年董事会的所有议

案均投了赞成票：公司董事会 2020 年度审议的所有议案全部表决通过。

　　　 （二）现场考察情况

　　报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行

实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员

保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解公司的管理状况、

财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对

公司的影响，促进公司管理水平提升。

　　　 （三）公司配合独立董事工作情况

　　公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项

进展情况，征求意见，听取意见，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，

为我们更好的履职提供了必要

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