航亚科技：华泰联合证券有限责任公司关于无锡航亚科技股份有限公司2020年度持续督导报告书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　华泰联合证券有限责任公司

　　　　　　　　　 关于无锡航亚科技股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 被保荐公司简称：无锡航亚科技股份有限公

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司

保荐代表人姓名：唐逸凡　　　　　　　　　 联系电话：025-83387720

保荐代表人姓名：刘惠萍　　　　　　　　　 联系电话：025-83387677

　　 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科

创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以

下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为无锡航亚科技股份有限公司（以

下简称“航亚科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上

市的保荐机构，对航亚科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告：

一、持续督导工作情况

序

　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　完成持续督导情况

号

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已建立健全并有效执行了持

　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 续督导制度，并制定了相应的工作计

　　 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　划。

　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开　 保荐机构已与航亚科技签署相关协议，

　　 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导　 就双方在持续督导期间的权利和义务

2

　　 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，　 进行了明确，并报上海证券交易所备

　　 并报上海证券交易所备案。　　　　　　　　　 案。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构通过日常沟通、定期或不定期

　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 回访等方式，了解业务经营情况，对其

　　 查等方式开展持续督导工作 。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开展持续督导工作。

　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年度航亚科技在持续督导期间未

　　 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海

4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 发生按有关规定须保荐机构公开发表

　　 证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　声明的违法违规情形。

　　 指定媒体上公告。

　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年度航亚科技或相关当事人不存

5　　法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在出现违法违规、违背承诺等事项。

　　 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持续督导跟踪报告

　　 报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出

　　 现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

　　 荐机构采取的督导措施等。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督导航亚科

　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　技及其董事、监事、高级管理人员遵守

　　 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法律、法规、部门规章和上海证券交易

　　 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　所发布的业务规则及其他规范性文件，

　　 行其所做出的各项承诺。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　切实履行其所做出的各项承诺。

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促航亚科技依照相关规定

　　 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 健全和完善公司治理制度，并严格执行

　　 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司治理制度。

　　 行为规范等。

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，　 保荐机构对航亚科技的内控制度的设

　　 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和　 计、实施和有效性进行了核查，航亚科

8　　内部审计制度，以及关联交易、对外担保、对　 技的内控制度符合相关法规要求并得

　　 外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大　 到了有效执行，能够保证公司的规范运

　　 经营决策的程序与规则等。　　　　　　　　　 行。

　　 督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，

　

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