德宏股份：浙江德宏汽车电子电器股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2021年4月修订）

　　　　　　　浙江德宏汽车电子电器股份有限公司

　　　　　　　　　内幕信息知情人登记管理制度

　　　　　　　　　　　 （2021 年 4 月修订）

　　　　　　　　　　　　　　　第一章 总 则

第一条 为了进一步规范浙江德宏汽车电子电器股份有限公司（以下简称“公司”）

内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公

开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修订）》《中华人

民共和国证券法（2019 年修订）》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易

所股票上市规则（2020 年修订）》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度

的规定》等有关法律、法规及《公司章程》和《信息披露管理制度》等相关规定，

特制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、

准确和完整，公司董事长为主要责任人。

第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜，证券部

负责公司内幕信息的日常管理工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人

档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。

第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司、公司能够

对其实施重大影响的参股公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，应积极

配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保

密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息

买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券价格。

　　　　　　　　 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

第五条 本制度所指内幕信息是指：根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司

的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

第六条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获

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取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

(一)公司的董事、监事、高级管理人员；

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公

司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

(三)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事

和高级管理人员；

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结

算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行

管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

　　　　　　　　　 第三章 内幕信息知情人登记备案管理

第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应填写内幕信息知情人档案，及时记

录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、披露等各

环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、

内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

第八条 内幕信息产生后，知悉该内幕信息的知情人相关部门或单位（包括公司

的股东、实际控制人及其关联方、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介

机构、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事

项的其他发起方等）应当填写《公司内幕信息知情人档案登记表》，保证内幕信

息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将档案分阶段送达公司证券部，

但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公

司证券部做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好各方

内幕信息知情人档案的汇总。

第九条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门

报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内

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幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的

时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事

一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及

知悉内幕信息的时间。

第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回

购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项

时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘

录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员

名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重

大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应

当配合制作重大事项进程备忘录。公司进行前款所列重大事项的，应当在内幕信

息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海

证券交易所。公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外

界泄露、报道、传送。

第十一条　 公司证券部及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘

录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日

起至少保存 10 年。

公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重

大事项进程备忘录报送上海证券交易所。公司披露重大事项后，相关事项发生重

大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

第十二条　 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公司及

公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人及相关人员应积极配合公司做

好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知内幕信息知情人情况以及相关内幕信

息知情人的变更情况。公司各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的

参股公司，在知悉本单位或本部门的内幕信息时，有义务及时以书面形式向公司

董事会秘书报告，并填写《公司内幕信息知情人档案登记表》。

第十三条　 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服

务机构、政府机构等内幕信息知情人的管理部门或单位，应当积极配合公司做好

内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕

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信息知情人的变更情况。

　　　　　　　　

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