安诺其：公司2020年度内部控制自我评价报告

上海安诺其集团股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度内部控制自我评价报告

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　　　　　　　　　　 2020 年度内部控制自我评价报告

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以

下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海安诺其集团股份有限公司（以下简称“公

司”或“安诺其”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础

上，我们对公司 2020 年度的内部控制有效性进行了评价。

　　一、董事会声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，

并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控

制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董

事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信

息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限

性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，内部控制的有效性亦可能随公司内、

外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经

识别，本公司将立即采取整改措施。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不

存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相

关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公

司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制

有效性评价结论的因素。

　　三、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　上海安诺其集团股份有限公司（Shanghai ANOKY Group Co., Ltd.）前身为成立于

1999 年 10 月的上海安诺其纺织化工有限公司（简称“安诺其有限”），2014 年 10 月

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安诺其有限整体变更为集团股份有限公司。本公司专注于精细化工、数码科技、环保新

材料等领域。精细化工产业是安诺其创立和发展壮大的基础产业，公司立足染料化学品

领域，产品定位于中高端差异化市场，通过研发创新、应用创新、经营模式创新，成为

新型纺织面料和特色化染色需求的全面染整解决方案供应商，为客户提供满足特定需求

的特色染化产品及配套的印染工艺技术解决方案。在数码科技领域，安诺其整合行业优

势资源，陆续投资成立上海安诺其数码科技有限公司、上海尚乎数码科技有限公司；投

资入股上海锐尔发数码科技有限公司、无锡市德赛数码科技有限公司，集聚一批站在行

业科技前沿、具有国际视野和能力的领军人才，推进色彩大数码战略发展。在环保领域，

安诺其基于在精细化工产业积累的专业技术、运营经验和行业资源，通过资源整合与模

式创新，投资成立东营北港环保科技有限公司、蓬莱西港环保科技有限公司，依托环保

科技和规范高效运营能力，实现环保与科技相融合的产业发展。在新材料领域，安诺其

与上海交通大学联合成立新材料研发中心，合资设立上海安诺其科技有限公司，从事军

工用特种消声材料业务。安诺其投资的上海益弹新材料有限公司，专注于绿色环保产品

热塑性弹性体的研发、生产和销售。

　　（二）公司基本组织架构

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　　　 四、公司内部控制的目标和遵循的原则

　　（一）公司内部控制的目标

　　1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执

行机制和监督机制以保证公司经营管理目标的实现；

　　2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常

有序运行；

　　3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正

错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；

　　4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；

　　5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。

　　（二）公司内部控制建立和实施的原则

　　1．全面性原则。公司内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各

种业务和事项。

　　2．重要性原则。公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和关键流

程。

　　3．制衡性原则。公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方

面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

　　4．适应性原则。公司内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风

险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

　　5．成本效益原则。公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，

以合理的成本实现有效控制。

　　（三）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：本公司、全资及控股子公司。纳入评价范围单位资产总

额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入

总额的 100%。

　　纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理结构、子公司管理、对外投资管理、

企业文化、人力资源管理、资金管理、采购与付款、销售与收款、生产与存货、财务管

理及报告、固定资产管理、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金管理、信息披露；

重点关注的高风险领域主要包括对外投资管理、子公司管理、募集资金管理、财务管理

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