大名城：上海大名城企业股份有限公司独立董事2020年度述职报告

　　　　　　　 上海大名城企业股份有限公司

　　　　　　　　独立董事 2020 年度述职报告

　　我们作为上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司”）的

独立董事和董事会各专门委员会委员，根据《公司法》、《证券法》、

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司定期

报告工作备忘录第五号独立董事年度报告期间工作指引》，以及《公

司章程》、《独立董事制度》等相关法律法规、指导意见等相关规定,

勤勉尽责，认真履行独立董事职责，客观、独立和公正地提出各项建

议和发表独立意见，维护公司整体利益，尤其关注保护中小投资者的

合法权益。

　　现将独立董事 2020 年度履职情况报告如下：

　 一、 独立董事的基本情况

　 公司第八届董事局共有 3 名独立董事，分别是卢世华先生、陈玲

女士、郑启福先生，其中卢世华先生为具有会计专业背景的独立董事。

　　1、独立董事个人工作履历

　　卢世华：男，1951 年出生，中共党员，大学本科学历，非执业注

册会计师。现任公司第八届董事局独立董事。

　　陈玲：女，1963 年出生，福州大学经济与管理学院财政金融系教

授、博士。现任公司第八届董事局独立董事；福建省经济学会副秘书

长、福建省证券经济研究会副秘书长、中华外国经济学说研究会理事、

福建省税务学会常务理事及学术委员会委员、冠城大通股份有限公司

独立董事、德艺文化创意集团股份有限公司独立董事。

　　郑启福：男，1975 年出生，福建师范大学法学院副教授、法学博

士、硕士研究生导师、经济法教研室主任。现任公司第八届董事局独

立董事；福建元一律师事务所兼职律师。

　　2、独立性情况说明

　　独立董事本人及直系亲属、主要社会关系均不在上市公司及附属

企业任职，未直接或间接持有公司已发行股份 1％以上股份；不是公

司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；没有在直接或间接持有

公司已发行股份 5％以上的股东单位任职；没有在公司前五名股东单

位任职。

　　独立董事本人均没有为公司及附属企业提供财务、法律、咨询等

服务，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

　　二、报告期内独立董事履职情况

　　1、审核董事会换届选举情况

　　2020 年 6 月 22 日，公司召开第七届董事局第三十七次会议审议

董事局换届选举事项。时任独立董事卢世华、马洪、陈玲审查提名程

序、查阅相关董事候选人简历、听取公司董事会提名委员会审核意见

与相关候选人充分沟通，对公司董事会换届选举发表独立意见，并同

意将该议案提交公司股东大会审议。

　　2、参加董事会及股东大会情况

　　公司重视规范运作，董事会务实、高效，对公司生产经营重大事

项进行科学决策。2020 年，公司董事局共召开 9 次会议，5 次股东大

会。其中董事会现场会议 1 次，现场结合视频方式会议 4 次，通讯方

式会议 4 次。独立董事参加董事会和股东大会情况如下表：

独立董事　 本年应出席　 亲自出席　 以通讯方式参　　 本年出席

　 姓名　　 董事会次数　　 次数　　　　 加次数　　 股东大会情况

卢世华　　　　 9　　　　　 5　　　　　　4　　　　　　　0

　陈玲　　　　　9　　　　　 5　　　　　　4　　　　　　　0

郑启福　　　　 4　　　　　 2　　　　　　2　　　　　　　0

马洪（已　　　 5　　　　　 3　　　　　　2　　　　　　　3

卸任）

　　3、独立董事参与董事会审议和表决情况

　　独立董事通过参与董事会决策，对公司经营进行有效监督，为

公司董事会科学决策起到积极作用。公司对独立董事工作也给予极

大的支持，没有妨碍独立董事工作独立性的情况发生。

　　报告期内，独立董事均参加了各次董事会会议，依法履行独立

董事的职责。在召开董事会前，独立董事会了解审议事项的相关情

况，查阅会议材料，为参加会议做好必要的准备工作。在出席董事

会会议时，独立董事认真审阅各项议案材料，听取公司对议案的说

明，与相关人员充分沟通和讨论，从专业的角度提出独立判断和建

议，并独立、公正、专业地发表独立意见。

　　报告期内，董事会所审议全部议案，独立董事均投了赞成票，

没有出现对公司董事会议案提出异议的情况。

　　4、参加专门委员会会议情况

　　独立董事均为各专门委员会委员。2020年董事会下设的各个专

门委员会积极开展工作，报告期内，审计委员会召开定期会议5次，

年报审计专项会议3次；薪酬与考核委员会召开会议2次；战略委员

会召开会议2次；提名委员会召开会议2次。

　　5、年报审计履职情况

　　报告期内，公司独立董事严格按照公司《独立董事年报工作制度》、

《审计委员会年报工作规程》相关规定，勤勉尽职，切实履行年报审

计中独立董事应尽的责任和义务。

　　在公司年度报告编制过程中，独立董事与公司管理层、年报审计

会计师召开现场沟通会，听取公司管理层关于公司的经营情况和重大

事项情况的汇报；与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作计

划安排，就审计的范围、重点事项进行充分讨论与沟通，审阅会计师

事务所提交的审计策略书；审查会计师事务所提交的审计初稿，就相

关问题充分沟通，最终推动会计师事务所形成审计终稿提交公司董事

会审议。

　　在董事会审议年度报告过程中，独立董事对董事会的召开程序、

会议资料进行审查，充分发挥独立董事对董事会规范运作的监督作用。

　　6、为保护投资者权益方面所做的工作

　　独立董事在日常工作中通过电话、邮件、访谈公司相关人员等形

式，了解公司生产经营情况。

　　独立董事与公司管理层保持密切联系，了解公司治理相关制度与

执行情况和业务发展与经营情况，监督经营管理层对股东大会和董事

会决议的执行情况，针对企业运营中遇到的问题提出有建设性的意见。

　　独立董事密切关注外部环境、市场变化及媒体报告等对公司的影

响，及时给公司提出相关建议。

　　7、公司配合独立董事工作的情况

　　董事会高度重视独立董事工作，将独立董事参与公司治理和决策

作为加强上市规范运作、提高治理水平的重要方面。充分尊重独立董

事的独立性、知情权，重视独立董事提出的各项意见和建议。独立董

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