迦南科技：对外投资决策管理制度

　　　　　　　　　　　浙江迦南科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　对外投资决策管理制度

　　　　　 （经2021年4月15日公司第四届董事会第二十一次会议审议通过）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

第一章 总则…………………………………………………………………………………………………… 1

第二章 决策范围……………………………………………………………………………………………. 1

第三章 决策程序……………………………………………………………………………………………. 3

第四章 决策的实施与管理……………………………………………………………………………… 4

第五章 附则…………………………………………………………………………………………………… 5

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 总 则

　　　 第一条 为规范浙江迦南科技股份有限公司（以下简称“公司”）的投资决

策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防

范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简

称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规范性文件以及《公司

章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

　　　 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称

“子公司”）的一切对外投资行为。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第二章 决策范围

　　　 第三条 依据本制度进行的重大投资事项包括：

　　　 （一）购买或出售资产；

　　　 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司

除外）；

　　　 （三）提供财务资助（含委托贷款）；

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　　　 （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

　　　 （五）租入或租出资产；

　　　 （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

　　　 （七）赠与或受赠资产；

　　　 （八）债权或债务重组；

　　　 （九）研究与开发项目的转移；

　　　 （十）签订许可协议；

　　　 （十一）其他投资事项。

　　　 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品

等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在

内。

　　　 第四条 公司用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇

率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资应经过慎重考虑。决定开展

前述投资的，应制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险

承受能力，限定公司的委托理财或衍生产品投资规模。

　　　 第五条 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会

或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行

使。

　　　 第六条 公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚

信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，

明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　　 第七条 公司董事会应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现

异常情况时应要求其及时报告，以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或

减少公司损失。

　　　 第八条 公司对外提供担保事项按照公司《对外担保管理制度》执行。

　　　 第九条 公司投资事项中涉及关联交易时，按照公司《关联交易管理制度》

执行。

　　　 第十条 公司投资事项需要公开披露的，按照公司《公司信息披露事务管理

制度》中的相关规定办理。

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　　　　　　　　　　　　　　第三章 决策程序

　　第十一条 公司拟实施第三条所述的投资事项前，应由提出投资建议的业务

部门协同证券部门、财务部门进行市场调查、财务测算后提出项目可行性分析资

料及有关其他资料报总经理办公会议审议后，按公司章程和本制度的规定办理相

应审批程序。

　　第十二条 就第三条所述之投资项目进行审议决策时，应充分考察下列因素

并据以做出决定：

　　（一）投资项目所涉及的相关法律、法规及政策规定是否对该投资有明示或

隐含的限制；

　　（二）投资项目应符合国家、地区产业政策和公司的中长期发展战略及年度

投资计划；

　　（三）投资项目经论证具有良好的发展前景和经济效益；

　　（四）公司是否具备顺利实施有关投资项目的必要条件（包括是否具备实施

项目所需的资金、技术、人才、原材料供应保证等条件）；

　　（五）就投资项目做出决策所需的其他相关材料。

　　第十三条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：

　　(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交

易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

　　(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

　　(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 1

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