兆易创新：兆易创新关于使用2019年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：603986　　　　　　证券简称：兆易创新　　　公告编号：2021-032

　　　　　　 北京兆易创新科技股份有限公司

关于使用 2019 年非公开发行股票闲置募集资金进行

　　　　　　　　　　　　　 现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

　　　委托理财受托方：金融机构

　　　委托理财金额：最高额度不超过4亿元的2019年非公开发行股票闲置募集

　　　资金，在上述额度范围内，资金可在有效期内滚动使用。

　　　委托理财投资产品：安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和

　　　结构性存款。

　　　委托理财期限：自股东大会审议通过之日起至2022年公司召开年度股东大

　　　会之日止有效。购买的理财产品或结构性存款期限不得超过十二个月，不

　　　得影响公司正常生产经营。

　　　履行的审议程序：经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，该事项

　　　需提交股东大会审议。

　　一、委托理财概述

　　（一）委托理财的目的

　　本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金的使用效率，进一步提高资

金收益，在确保不影响募集资金项目建设进度和正常经营的情况下，北京兆易创

新科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用最高额度不超过4亿元的2019

年非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购

买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。

　　以上资金额度有效期自股东大会审议通过之日起至2022年公司召开年度股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

东大会之日止，可以滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决

策权。本公司拟进行委托理财的金融机构与公司不存在关联关系，不构成关联交

易。

　　　 （二）资金来源

　　　 1、资金来源的一般情况

　　　 公司委托理财的资金来源为2019年非公开发行股票暂时闲置募集资金。由于

募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募投项目推进计划，现阶段公司的

募集资金存在暂时闲置的情形。

　　　 2、闲置募集资金委托理财的情况

　　 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]835号《关于核准北京兆易创

新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资

金的批复》核准，同意公司非公开发行股份募集配套资金不超过97,780万元。本

次募集由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人

民币普通股（A股）12,956,141股，发行价格为人民币75.47元/股，应募集资金总

额为人民币977,799,961.27元。扣除承销费用后，公司此次实际收到募集金额为

人民币942,110,462.34元。上述募集资金到位情况经中兴华会计师事务所(特殊普

通合伙)验证，并出具中兴华验字[2019]010066号《验资报告》。

　　　 公司及公司全资子公司上海思立微已按照《上海证券交易所上市公司募集资

金管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储制度并签订了募集

资金三方、四方监管协议。《三方监管协议》、《四方监管协议》与《上海证券

交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　　 截至 2020 年 12 月 31 日，2019 年非公开发行股票募集资金使用情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募集资金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募集资金

序号　　　　　　　　　　　　　 项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　 累计投入

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　投资总额

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额

1　　　14nm 工艺嵌入式异构 AI 推理信号处理器芯片研发项目　 27,420.00　 12,544.48

2　　　30MHz 主动式超声波 CMEMS 工艺及换能传感器研发项目　 23,480.00　　2,268.35

3　　　智能化人机交互研发中心建设项目　　　　　　　　　　　17,180.00　　2,376.78

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

4　　支付本次交易现金对价　　　　　　　　　　　　　　 25,500.00　 25,500.00

5　　置换发行费用及支付中介机构服务费　　　　　　　　　 631.05　　　621.30

　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 94,211.05　 43,310.91

　　 截止2020年12月31日，募集资金银行账户余额为52,158.87万元，其中包括募

集资金已取得银行利息收入和理财收益共计1,259.63万元，支付手续费0.90万元。

公司及上海思立微前期使用部分自有资金预先投入上述募集资金投资项目，在履

行相关决策程序后置换募集资金，目前已包含在募集资金累计投入金额中。

　　 （三）委托理财产品的基本情况

　　 公司将谨慎考察、确定委托对象、理财产品，目前尚未选定受托方及具体产

品。公司拟选定的受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。

　　 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　 1、公司根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品或结构性存款的安

全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

　　 2、建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，

如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　 3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监

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