晶晨股份：晶晨股份对外担保管理制度

晶晨半导体（上海）股份有限公司

　　　 对外担保管理制度

　　　　　二○二一年四月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目 录

第一章　 总　　 则 …………………………………………………………………………………………………………. 1

第二章　 对外担保的范围 …………………………………………………………………………………………… 2

第三章　 对外担保的审查 …………………………………………………………………………………………… 2

第四章　 对外担保的决策 …………………………………………………………………………………………… 3

第五章　 担保合同的订立 …………………………………………………………………………………………… 5

第六章　 对外担保的风险管理 ……………………………………………………………………………………. 6

第七章　 对外担保的信息披露 ……………………………………………………………………………………. 7

第八章　 相关责任 ……………………………………………………………………………………………………… 7

第九章　 附　　 则 …………………………………………………………………………………………………………. 8

　　　　 晶晨半导体（上海）股份有限公司

　　　　　　　　 对外担保管理制度

　　　　　　　　　　　第一章 总　　则

第一条　　为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简

　　　　　称“公司”）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制

　　　　　和防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根

　　　　　据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中

　　　　　华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》（以下简称

　　　　　“《合同法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担

　　　　　保法》”）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于

　　　　　规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问

　　　　　题的通知》等法律、法规、规章、规范性文件、监管规则及

　　　　　《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“公司

　　　　　章程”）及其他有关规定，特制定本制度。

第二条　　本制度所述的“对外担保”是指公司以第三人的身份为债务

　　　　　人对于债权人所负的债务提供担保当债务人不履行债务时，

　　　　　由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包

　　　　　括保证、抵押及质押。

　　　　　前款所称的“对外担保”包括公司对控股子公司的担保。

第三条　　本制度所述的“公司及其控股子公司的对外担保总额”是指

　　　　　包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司

　　　　　控股子公司对外担保总额之和。

第四条　　公司对外担保必须遵守《公司法》、《担保法》等法律、法

　　　　　规、规章、规范性文件、监管规则以及公司章程等相关规定，

　　　　　并严格控制对外担保产生的债务风险。

第五条　　公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东大会批准，

　　　　　任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类

　　　　　似的法律文件。

第六条　　本规定适用于公司及全资子公司、控股子公司。公司控股子

　　　　　公司应在其董事会或股东大会做出相关决议后及时通知公司

　　　　　履行有关信息披露义务。

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第七条　　 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。任

　　　　　 何单位和个人不得强令公司为他人担保，公司对强令为他人

　　　　　 担保的行为应当拒绝。

第八条　　 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保

　　　　　 情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。

　　　　　　　　　　第二章 对外担保的范围

第九条　　 公司可以为具有法人资格且符合下列条件的单位提供担保：

　　　　　 （一） 生产经营正常，财务制度健全，营运资金合理，具

　　　　　　　　　　有相当经济实力和良好资信的法人单位；

　　　　　 （二） 与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

　　　　　 （三） 本公司全资子公司、控股子公司及参股公司；

　　　　　 （四） 与本公司有互保往来业务的企业。

　　　　　 前款第（一）项至第（四）项的企业均必须具有较强偿债能

　　　　　 力。

第十条　　 原则上公司不得为任何非法人单位或个人提供任何形式的

　　　　　 担保。

　　　　　　　　　　第三章 对外担保的审查

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