美迪西：美迪西：广发证券股份有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　　　　　　　　　　 广发证券股份有限公司

　　　　　　 关于上海美迪西生物医药股份有限公司

　　　　 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为上海

美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“美迪西”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业

务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板

上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范

性文件的要求，对美迪西在 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核

查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 10

月 12 日出具的《关于同意上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行股票

注册的批复》（证监许可[2019]1885 号），公司获准向社会公开发行人民币普通

股（A 股）1,550.00 万股，每股发行价格为人民币 41.50 元，募集资金总额为

643,250,000.00 元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用 64,498,785.43 元

（不含税）后，实际募集资金净额为 578,751,214.57 元（含增值税进项税额

3,848,088.55 元），上述募集资金于 2019 年 10 月 31 日全部到位。立信会计师事

务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，

并于 2019 年 10 月 31 日出具了信会师报字[2019]第 ZA15723 号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 299,969,922.08 元，2020

年度使用募集资金金额 200,782,788.80 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金

账户余额为人民币 287,376,576.33 元（包含利息收入 12,445,914.17 元，扣除手

续费 2,541.78 元）。

二、本年度募集资金管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市

公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证

券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定修

订了《上海美迪西生物医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管

理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用用途变

更、管理与监督等进行了规定。该《管理制度》经公司 2019 年第一次临时股东

大会审议通过。

　　(二) 募集资金三方监管协议的签署情况

　　公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行上海银行股份有限公司浦东

分行、南京银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行

以及宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》

（以下简称“三方监管协议”），三方监管协议与上海证券交易所的三方监管协

议范本不存在重大差异。三方监管协议对美迪西、保荐机构及存放募集资金的

商业银行的相关责任和义务进行了详细约定，并得到切实履行。

　　(三) 募集资金专户存储情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　 银行名称　　　　　　　　 银行账号　　　　截止日余额　　　存储形式

上海银行股份有限公司川沙支行　　　 03003984418　　　 7,223,875.75　　 活期

南京银行股份有限公司上海分行　　 0301260000003327　　2,773,328.61　　 活期

中国民生银行股份有限公司上海分　　　631494363　　　　　　　 0.00　　　活期

行营业部

宁波银行股份有限公司上海分行　　　　70010122002760338　　　　 2,479,371.97　　　　活期

　　　　　　　　　　　　　合　 计　　　　　　　　　　　　　　12,476,576.33　　　　　-

　　公司为提高募集资金使用效益，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，

截至 2020 年 12 月 31 日，相关现金管理账户余额如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　 存放银行　　　　　　 账户账号　　　　余额　　　　 存储形式　　　　　　　　期限

上海银行股份有 51001116057　　　　　　5,000,000.00　 结构性存款 2020.11.24-2021.1.25

限公司川沙支行 51001123509　　　　　 10,000,000.00　 结构性存款 2020.12.10-2021.3.10

　　　　　　　 0301210000004579　　　70,000,000.00　 结构性存款 2020.12.23-2021.3.29

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019 年 11 月 25 日起

南京银行股份有 0301200000003472　　　 6,900,000.00 七天通知存款

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 每七日自动滚存

限公司上海分行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年 11 月 16 日起

　　　　　　　 0301290000004472　　　20,000,000.00 七天通知存款

　　　　　　　　　　　　　　

查看公告全文…