东来技术：东方证券承销保荐有限公司关于东来技术首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　 东方证券承销保荐有限公司

　　　　　　 关于东来涂料技术（上海）股份有限公司

　　　　首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为

东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“东来技术”或“公司”）首次

公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，保荐机构对东来

技术首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了专项核查，并发表如下意

见：

　　　 一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司

首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2118 号）同意注册，公司向

社会公开发行人民币普通股 30,000,000 股，并于 2020 年 10 月 23 日在上海证券

交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 120,000,000

股，其中有限售条件流通股为 2,701,574 股，无限售条件流通股为 27,298,426 股。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股

票上市之日起 6 个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为 242 名，持有

限售股共计 1,201,574 股，占公司总股本的 1.0013%,具体详见 2020 年 10 月 18 日

于上交所网站披露的《东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票并

在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 1,201,574

股，将于 2021 年 4 月 23 日起上市流通。

　　　 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成

后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承

诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至

本核查意见出具日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未

履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为 1,201,574 股

　　（二）本次上市流通日期为 2021 年 4 月 23 日

　　（三）首发限售股上市流通明细清单

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股　 本次上市流　 剩余限售

　　　　　　　　　　　　　　 持有限售股数

序号　　　　股东名称　　　　　　　　　　　 占公司总股　　 通数量　　　 股数量

　　　　　　　　　　　　　　　 量（股 ）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本比例　　　 （股）　　　 （股）

　　　　中国工商银行股份有

　 1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0042%　　　　　　　　　　 0

　　　　限公司企业年金计划　　　5,033　　　　　　　　　　　5,033

　　　　建信人寿保险股份有

　 2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0042%　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　限公司　　　　　　5,033　　　　　　　　　　　5,033

　　　　中华联合保险集团股

　 3　　份有限公司-自有资　　　　　　　　　　0.0042%　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　　　　　　　　　　5,033　　　　　　　　　　　5,033

　　　　　　　　金

　　　　新华人寿保险股份有

　 4　　限公司-分红-团体分　　　　　　　　　 0.0042%　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　　　　　　　　　　5,033　　　　　　　　　　　5,033

　　　　　　　　红

　　　　中国人民财产保险股

　 5　　份有限公司-传统-普　　　　　　　　　 0.0042%　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　　　　　　　　　　5,033　　　　　　　　　　　5,033

　　　　　　通保险产品

　　　　泰康人寿保险有限责

　 6　　任公司—万能—团体　　　　　　　　　 0.0042%　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　　　　　　　　　　5,033　　　　　　　　　　　5,033

　　　　　　　万能

　　　　招商康益股票型养老

　 7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0042%　　　　　　　　　　 0

　　　　　　　金产品　　　　　　5,033　　　　　　　　　　　5,033

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股　 本次上市流　 剩余限售

　　　　　　　　　　　　　　 持有限售股数

序号　　　　股东名称　　　　　　　　　　　　占公司总股　　 通数量　　　 股数量

　　　　　　　　　　　　　　　 量（股 ）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本比例　　　 （股）　　　 （股）

　　　 受托管理贵州省农村

　　　 信用

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