赛特新材：兴业证券：关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

　　　　　　　　　　　　 兴业证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于福建赛特新材股份有限公司

　　　　 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福建

赛特新材股份有限公司（以下简称“赛特新材”或“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证

券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资

金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44 号）》、《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对赛特新材 2020 年度募集资金存放

与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 12 月

27 日出具的《关于同意福建赛特新材股份有限公司首次公开发行股票的批复》

（证监许可〔2019〕2967 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首

次公开发行人民币普通股 2,000 万股，发行价格为 24.12 元/股，募集资金总额为

人民币 48,240.00 万元，扣除发行费用合计人民币 5,929.85 万元（不含增值税）

后，实际募集资金净额为人民币 42,310.15 万元。容诚会计师事务所（特殊普通

合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报

告》（容诚验字[2020]361Z0011）。

　　2020 年 6 月，公司与兴业证券签定《战略合作协议》，兴业证券给予公司首

次公开发行股票并在科创板上市过程中的承销费一定折让，折让金额为 429.25 万

元（扣除增值税后）。公司上市募集资金净额因此变更为 42,739.39 万元，其中超

募资金变更为 2,400.32 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所对公

司 2020 年 2 月 5 日至 2020 年 7 月 2 日期间资本公积的变动明细表进行审计，并

出具了容诚专字[2020]361F0213 号《审计报告》。

　　 截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 23,288.11 万元，具体

使用情况如下：

　　　　　　　　　 项　　目　　　　　　　　　　　　　　　　 金额（万元）

实际收到的募集资金金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 43,178.49

加：兴业证券折让的承销费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　429.25

减：以超募资金支付的发行费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　902.74

减：直接投入募投项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20,084.11

加：募集资金利息收入及理财收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　704.57

减：手续费及其他经营支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 37.35

募集资金余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 23,288.11

注：募集资金余额包含截至 2020 年 12 月 31 日公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚

未到期的金额 22,168 万元及其产生的利息收入 4.38 万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

　　 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票

上市规则》等法律法规并结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对

募集资金的存储、审批、使用与监督做出明确的规定。

（二）募集资金监管协议情况

　　 根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采

取了专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户。公司与兴业证券、募集资金

专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利与

义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异，2020 年，协议各方均按照监管协议的约定履行职责。

（三）募集资金专户存储情况

　　 截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：

　　　　　　　 募集资金开户银行　　　　　　　　　　　账号　　　　　　余额（万元）

中国建设银行股份有限公司连城支行　　　　　35050169750709666688　　　　　　　 0.75

兴业银行股份有限公司厦门集美支行　　　　　129980100100342387　　　　　　　　 0.00

　　　　　 募集资金开户银行　　　　　　　　　　 账号　　　　　余额（万元）

招商银行股份有限公司厦门政务中心支行　 592902732210103　　　　　　 1,104.09

兴业银行股份有限公司龙岩龙津支行　　　 171050100100880990　　　　　　10.89

　　　　　　　 合　　计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,115.73

三、2020 年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况见附表 1《募集资金使

用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2020 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第

十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同

意公司使用募集资金 2,919,782.97 元置换已支付的发行费用。本次募集资金置换

已支付发行费用事项的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，决策和审批程序

符合监管要求。公司独立董事及保荐机构对上述事项发表了明确意见

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