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深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告

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深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告

（注：《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向，并非正式决定，本所将

　　　　 结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。）

龙跃实业集团有限公司及杨波先生：

　　经查明，龙跃实业集团有限公司在 2017 年非公开发行可交换公

司债券（以下简称“龙跃实业可交换债券”）存续期间存在涉嫌违反

本所《非公开发行公司债券挂牌转让规则》第五十六条和本所《关于

支持做好债券及资产支持证券 2019 年年度报告等相关公告披露工作

的通知》第三条规定的行为。杨波先生在龙跃实业可交换债券存续期

间存在涉嫌违反本所《非公开发行公司债券挂牌转让规则》第六条的

行为。根据本所《非公开发行公司债券挂牌转让规则》第九十条的规

定，拟对你们给予通报批评的处分。

　　因无法与你们取得联系，本所现以公告形式向你们告知纪律处分

的相关事宜。请你们自公告之日起十个交易日内到本所领取《纪律处

分事先告知书》，逾期未领取的，上述期限届满即视为送达，本所将

按照相关规定作出正式处分决定。

　　根据本所《自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，你们享

有陈述和申辩的权利。如你们对前述拟作出的纪律处分有异议，应当

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

于《纪律处分事先告知书》规定的时间内向本所提交书面陈述与申辩，

并提供相关证据。逾期未提交的，视为放弃陈述与申辩的权利。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 1 月 4 日

　　　　　　　　（联系人：许女士；联系电话：0755-88668134）

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