创业板：2021年第1季度报告

　　　　　　　　　 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 1 季度报告

易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金

　　　　　 2021 年第 1 季度报告

　　　　　　　　 2021 年 3 月 31 日

　　　基金管理人：易方达基金管理有限公司

　　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　报告送出日期：二〇二一年四月十九日

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　　　　　　　　　　　　　 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 1 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4

月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　§2　　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　易方达创业板 ETF

场内简称　　　　　　　　　创业板

基金主代码　　　　　　　　159915

交易代码　　　　　　　　　159915

基金运作方式　　　　　　　交易型开放式（ETF）

基金合同生效日　　　　　　2011 年 9 月 20 日

报告期末基金份额总额　　　6,430,393,685.00 份

投资目标　　　　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的

　　　　　　　　　　　　　 最小化。

投资策略　　　　　　　　　本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数

　　　　　　　　　　　　　 的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并

　　　　　　　　　　　　　 根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调

　　　　　　　　　　　　　 整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的

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　　　　　　　　　　　　 指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替代

　　　　　　　　　　　　 策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资

　　　　　　　　　　　　 组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。本基金力

　　　　　　　　　　　　 争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年

　　　　　　　　　　　　 化跟踪误差控制在 2%以内。如因标的指数编制规

　　　　　　　　　　　　 则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基

　　　　　　　　　　　　 金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩

　　　　　　　　　　　　 大。为更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭

　　　　　　　　　　　　 证。本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目

　　　　　　　　　　　　 的，综合考虑流动性和收益性，适当参与债券和货

　　　　　　　　　　　　 币市场工具的投资。为更好地实现投资目标，本基

　　　　　　　　　　　　 金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会

　　　　　　　　　　　　 允许的金融衍生产品，如与标的指数或标的指数成

　　　　　　　　　　　　 份股、备选成份股相关的衍生工具。为更好地实现

　　　　　　　　　　　　 投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提

　　　　　　　　　　　　 下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券

　　　　　　　　　　　　 出借业务。

业绩比较基准　　　　　　创业板指数

风险收益特征　　　　　　本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混

　　　　　　　　　　　　 合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数

　　　　　　　　　　　　 型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具

　　　　　　　　　　　　 有与标的指数相似的风险收益特征。

基金管理人　　　　　　　易方达基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　 §3　 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期

　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　

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