山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021年04月15日

　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021年04月16日

　　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　　山证裕睿6个月定开　　　 基金代码　　　　　007268

基金简称A　　　　　 山证裕睿6个月定开A　　　基金代码A　　　　 007268

基金简称C　　　　　 山证裕睿6个月定开C　　　基金代码C　　　　 007269

基金管理人　　　　　山西证券股份有限公司　　基金托管人　　　　中国光大银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市交易所及上

基金合同生效日　　　2019年06月03日　　　　　　　　　　　　　　暂未上市

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市日期

基金类型　　　　　　债券型　　　　　　　　　交易币种　　　　　人民币

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 每6个月开放一次；开放期最

运作方式　　　　　　契约型定期开放式　　　　开放频率　　　　　短不少于5个工作日，最长不

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 超过20个工作日。

基金经理　　　　　　开始担任本基金基金经理的日期　　　　　　　证券从业日期

刘凌云　　　　　　　2019年06月03日　　　　　　　　　　　　　　2007年06月29日

　　　　　　　　　　 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

　　　　　　　　　　 者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中

其他（若有）

　　　　　　　　　　 予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开

　　　　　　　　　　 基金份额持有人大会。

　　注：山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金（基金简称：山证裕睿6个月定开，基金

代码：007268）根据所收取费用的差异，将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额，不同份额类

别分别制作基金产品资料概要。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

　　　　　　　　　　　　在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比

投资目标

　　　　　　　　　　较基准的投资回报。

　　　　　　　　　　　　本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、

　　　　　　　　　　地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、企业债、公司债、央行票据、

　　　　　　　　　　中期票据、短期融资券及超短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换债券、

投资范围　　　　　 （含可分离交易可转换债券）、可交换公司债、债券回购、银行存款（包括协

　　　　　　　　　　议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、国债期货等法律

　　　　　　　　　　法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关

　　　　　　　　　　规定）。

　　　　　　　　　　　　本基金不投资于股票、权证等资产，但可因投资于可转换债券、可交换债

　　　　　　　　 券而被动持有股票、权证等资产。因投资于可转换债券、可交换债券而被动持

　　　　　　　　 有的股票、权证等资产，本基金将在其可交易之日起10个交易日内卖出。

　　　　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

　　　　　　　　 当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

　　　　　　　　 80%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开

　　　　　　　　 始前20个工作日、开放期及开放期结束后20个工作日的期间内，基金投资不受

　　　　　　　　 上述比例限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳

　　　　　　　　 的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低

　　　　　　　　 于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日

　　　　　　　　 日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金

　　　　　　　　 一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　　　　　　　　　　　若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适

　　　　　　　　 当程序后，可对上述投资品种的投资比例进行调整。

　　　　　　　　　　　　（一）封闭期投资策略

　　　　　　　　　　　　本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分

　　　　　　　　 析增强组合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构

　　　　　　　　 上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果，利用

　　　　　　　　 自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大

　　　　　　　　 化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、

　　　　　　

查看公告全文…