山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)

山西证券裕泰 3 个月定期开放债券型发起式

　　　证券投资基金更新招募说明书

　　　　　（2021 年第 1 号）

　　 基金管理人：山西证券股份有限公司

　　 基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　　　 二零二一年四月

山西证券超短债债券型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　更新招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　 【重要提示】

　　　 本基金由山西证券证券股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法

律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会 2019 年 3 月 19 日证监许可

[2019]449 号文准予注册。

　　 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金

募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险。

　　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时承担相应的投资风险。投资人在投

资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和

产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基

金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术

风险等，也包括本基金的特定风险等。

　　 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产

支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括

价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险

等。

　　 本基金为发起式证券投资基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，

若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有

人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述

终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证

监会规定执行。

　　 本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金，高

于货币市场基金。

　　 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、

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山西证券超短债债券型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　更新招募说明书

基金产品资料概要及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资人自行负责。

　　 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧

袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的

申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的

特定风险。

　　 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。

　　 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额可达到或超过 50%，基金不向个人投资者销售。法律法规或监管机构

另有规定的除外。

　　 本次更新招募说明书主要针对中国证监会于 2020 年 7 月 10 日颁布的《公开

募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（证监会公告[2020]41 号）及中国

证券投资基金业协会于 2020 年 10 月 30 日公布的《证券投资基金侧袋机制操作

细则（试行）》要求，增加侧袋机制相关条款；对基金经理相关信息进行更新，

基金经理相关信息更新截止日为 2021 年 4 月 15 日。其他所载内容截止日为 2021

年 3 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日（财务数据

已经审计）。

　　 本招募说明书已经本基金托管人复核，原招募说明书与本次更新的招募说明

书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

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山西证券超短债债券型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 更新招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

【重要提示】…………………………………………………………………………………………………. 2

目录……………………………………………………………………………………………………………….. 4

第一部分　　　　　 绪言……………………………………………………………………………………………… 0

第二部分　　　　　 释义……………………………………………………………………………………………… 1

第三部分　　　　　 基金管理人…………………………………………………………………………………… 6

第四部分　　　　　 基金托管人…………………………………………………………………………………. 25

第五部分　　　　　 相关服

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