科思股份：民生证券股份有限公司关于南京科思化学股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　　　　　　　　　　　 民生证券股份有限公司

　　　　　　　　　　 关于南京科思化学股份有限公司

　　　　　　　 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为南京

科思化学股份有限公司（以下简称“科思股份”或“公司”）首次公开发行股票

并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年

修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交

易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文

件的规定，对科思股份 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核

查的具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额及到位情况

　　根据中国证券监督管理委员会证监许可【2020】803 号《关于核准南京科

思化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，南京科思化学股份有

限公司由主承销商民生证券股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A

股）2,822 万股，每股面值 1.00 元，发行价为每股 30.56 元，共募集资金 86,240.32

万元，扣除发行费用 7,727.21 万元后，实际募集资金净额为 78,513.11 万元。

上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字

（2020）00071 号《验资报告》验证。

　　（二）2020 年度募集资金使用及结余情况

　　截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 40,125.88 万元，募集资

金专户余额为 454.71 万元，用于现金管理余额 38,000.00 万元，具体使用及结

余情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

　　　　　　　　　　　　　　项　 目　　　　　　　　　　　　　　　　金　 额

募集资金总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　86,240.32

减：发行费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,727.21

募集资金净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 78,513.11

减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）　　　　　　　　　　　 40,125.88

其中：马鞍山科思化学有限公司 25000t/a 高端日用香原料及防晒剂配套项目

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10,705.27

　　　（一期工程）

　　　马鞍山科思化学有限公司 14200t/a 防晒用系列产品项目　　　　　　　　　67.53

　　　补充流动资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　9,353.08

　　　偿还公司及子公司银行贷款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20,000.00

减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额　　　　　　　　　　　　　　 38,000.00

加：募集资金利息收入扣除手续费净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　67.48

　　　　　　　　　　　　　　　合　　 计　　　　　　　　　　　　　　　　　454.71

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和

国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市

公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公

司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

　　（二）募集资金三方监管协议签订情况

　　公司及民生证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司南京江宁支行、

中国工商银行股份有限公司南京江宁支行和宁波银行股份有限公司南京江宁科

学园支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司安徽圣诺贝化学科技

有限公司及民生证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司南京分行和宁

波银行股份有限公司南京江宁科学园支行签订了《募集资金三方监管协议》，公

司、子公司马鞍山科思化学有限公司及民生证券股份有限公司与招商银行股份有

限公司南京江宁支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司宿迁科思

化学有限公司及民生证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司南京江宁科学

园支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管

理，并明确了各方的权利和义务。授权保荐代表人可以在营业时间随时到募集资

金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其

使用情况进行监督。2020 年度，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

　　　　　 （三）募集资金专户存储情况

　　　　　 截止 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示

　如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：元

　募集资金存管银行　　　　　　　开户单位　　　　　　　银行帐号　　　　　　期末余额　　　　 存储方式

招商银行股份有限公司　 南京科思化学股份有限

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 025900059610806　　　　　1,985,373.37　　　 活期存款

南京江宁支行　　　　　 公司

中国工商银行股份有限　 南京科思化学股份有限

　　　　　　　　　　　　

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