益盛药业：内部控制自我评价报告

　　　　　　　　 吉林省集安益盛药业股份有限公司

　　　　　　　　　　　2020 年度内部控制评价报告

吉林省集安益盛药业股份有限公司全体股东：

　　根据财政部、证监会等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及其配

套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），

结合吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评

价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2020年12

月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　　 一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其

有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建

立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公

司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　　 二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部

控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控

制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

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部控制有效性评价结论的因素。

　　三、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。

　　纳入评价范围的主要单位包括：吉林省集安益盛药业股份有限公司、吉林省

益盛汉参生物科技有限公司、集安市益盛永泰蜂业有限责任公司、集安市益盛包

装印刷有限公司、益盛汉参化妆品有限公司、益盛汉参（北京）生物科技有限公

司、益盛新零售（杭州）有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务

报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

　　纳入评价范围的主要业务和事项包括：

　　1、治理结构

　　公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公

司章程》等规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的一套较为

完整、有效的法人治理结构。

　　公司股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，股东依法行使企业

经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

　　公司董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，依法行使企业的经营决

策，负责内部控制的建立健全和有效实施。公司董事会对公司内部控制体系的建

立和监督负责，确立内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设

战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，制

定了各专门委员会议事规则，保证了专门委员会有效履行职责，提高了董事会的

运作效率。

　　监事会对股东大会负责，依法对公司董事、高管人员依法履职及财务状况进

行监督检查，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，并及

时向股东大会负责报告工作，有效地维护公司及广大股东的合法权益。

　　经理层具体负责实施股东大会和董事会决议事项，主持公司的日常生产经营

管理工作，保证公司的正常运行。

　　2、组织架构

　　公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，结合公司实际情况，

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设置了各职能部门。各职能部门间职责明确、相互牵制，形成各司其职、相互配

合和相互制约的管理体系；公司依照法律法规及其公司章程等制度、规定，通过

严谨的制度安排和职能分配，对子公司的经营、财务、人员和内控制度建设等重

大方面履行出资人的监管职责，维护公司权益。

　　3、人力资源

　　公司遵循“以人为本”的原则，聘用认同本企业文化、爱岗敬业、符合职位

要求，有发展潜力的人员。公司根据《劳动法》等相关规定，与员工签订《劳动

合同》，确保员工的合法权益得到保障，并建立了全面的人力资源管理制度，涵

盖了人力资源聘用、发展与培训、薪酬福利管理、绩效考核、员工离职和档案管

理等多方面，通过建立和完善科学的激励机制和约束机制，充分调动公司员工的

积极性，发挥团队精神。

　　4、企业文化

　　企业文化是企业的灵魂。公司十分重视企业文化建设，将企业文化看作公司

的核心竞争力之一，将其作为凝聚团队、支撑企业长远发展的根本手段之一。“传

承中华文明，服务人类健康”是公司的宗旨，“扎根传统文化，依靠现代科技，

打造完整的人参产业链，将汉参品牌打造成为中国人参的一流品牌，世界人参的

一流品牌”是公司的战略与目标，“敬业、团队、创新”为企业精神；“关爱众

生，诚信笃实，以人为本，创新为先”是公司的经营理念。

　　多年来，在企业核心文化的浸润下，公司已从单纯的制药企业，成长为贯穿

人参产业链上、中、下游的企业集团。在生产经营过程中，始终贯彻公司的宗旨

和理念，努力为员工提供良好的生活和工作环境。公司通过将企业文化宣传融入

日常管理的方式，增强了员工的凝聚力和团队意识。

　　5、财务报告

　　为规范公司财务核算、提高会计信息质量，确保公司年度会计报告的合法合

规、真实完整，保护投资者等利益相关者的合法权益，公司制定了《财务报告制

度》、《会计核算管理制度》等一系列规章制度，在财务管理及财务核算方面设

置了合理的岗位和职责权限，确保不相容职务相分离。公司财务总监及财务部不

定期对所属子公司的财务工作质量进行监督检查；公司建立了财务报告岗位责任

制，规范了财务报告的组织机构管理，明确规定了会计业务处理、执行期末结转、

关联交易、财务报告编制及信息披露等环节。

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　　6、采购与付款业务

　　公司制定并完善了供应管理方面的制度，优化了采购流程，完善了企业供应

链管理和控制，对公司物资、设备采购实施了有效管理和监督。公司任何采购行

为须经部门负责人审核、公司领导批准

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