海康威视：授权管理制度（2021年4月）

　　　　　　　　　　　杭州海康威视数字技术股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　 授权管理制度

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一章 总 则

　　第一条 为完善杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“股

份公司”）的法人治理结构,加强内部控制和风险管理,提升公司的规范运作水平，保护公司股

东、债权人及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上

市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）

等法律、法规、规范性文件以及《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

　　第二条 本制度所称的“授权管理”，旨在明确股东大会、董事会、董事会战略委员会、

董事长和总经理之间的职责、权限划分，包括：

　　（一）股东大会对董事会的授权；

　　（二）董事会对董事会战略委员会、董事长、总经理的授权；

　　（三）公司在具体经营管理过程中的其他必要授权。

　　第三条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公

司股票上市地证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度或公司其他管

理制度规定的股东大会职权。

　　公司不得通过授权的形式由董事会或者其他机构或个人代为行使《公司法》规定的股东

大会的法定职权。

　　第四条 董事会对股东大会负责，依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上

市地证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度、公司其他管理制度规

定的董事会职权或股东大会授予的职权。

　　《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使，并

不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。

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　　公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应该实行集体决策审批，不得

授权单个或者几个董事单独决策。

　　第五条 董事会战略委员会、董事长依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股票

上市地证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度、公司其他管理制度、

规章规定的职权或董事会授予的职权。

　　第六条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，对董事会负责。公司的日常

经营性事项，原则上由总经理审批和决定，但根据法律、法规、规章、规范性文件、公司股

票上市地证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度或公司其他管理制

度、规章规定应提交更高级别决策机构审批的除外。总经理的具体职责根据《公司章程》、

本制度、《总经理工作细则》及公司其他管理制度、规章的规定执行。

　　　　　　　　　　　　第二章　 决策权限的类别、授权方式

　　第七条 公司的决策权限分为一般权限和特别权限两个类别。

　　一般权限指对公司经营管理活动中经常性的、重复发生的事项的决策权限。

　　特别权限指出现超出或无法适用一般权限的特定事项或特殊业务时（例如采用项目总额

制、授权总额制的经营事项），或者在发生突发、危机等临时性、紧急性事件时，授予的专

项决策权限或临时性决策权限。

　　第八条 公司决策权限的授权包括制度自动授权和书面授权两种基本方式。

　　第九条 制度自动授权指公司依照《公司章程》，通过制订本制度、《总经理工作细则》

及其他管理制度、规章等内部控制文件，明确各级决策机构、部门及相关人员的职责范围和

决策权限。

　　第十条 书面授权指股东大会、董事会、董事会战略委员会、董事长、总经理及公司其他

有权决策机构或人员将其各自职责范围内的决策权限，通过会议决议、书面批复、签发授权

书等书面方式，授予公司内部其他机构、部门或人员行使。

　　　　　　　　　　　　　　　　 第三章 一般权限

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　　　 第十一条 公司及其控股子公司进行股权投资、管理与处分的决策权限如下：

　　　 1、股权投资：以投资额为指标，单笔大于等于净资产20%，由股东大会审议批准；单笔

大于等于净资产2%但小于净资产20%，由董事会审议批准；单笔大于等于1亿元但小于净资产

2%，由董事会战略委员会审议批准；单笔小于1亿元，由董事长审批。

　　　 2、股权转让：以交易额为指标，单笔大于等于净资产20%，由股东大会审议批准；单笔

大于等于净资产2%但小于净资产20%，由董事会审议批准；单笔大于等于1亿元但小于净资产

2%，由董事会战略委员会审议批准；单笔小于1亿元，由董事长审批。但是，对于公司与公司

全资子公司之间或者全资子公司之间发生的股权转让，授权总经理审批。

　　　 3、股权质押（不含对外担保）：以担保额为指标，单笔大于等于净资产20%，由股东大

会审议批准；单笔大于等于净资产1%但小于净资产20%，由董事会审议批准；单笔小于净资产

1%，由董事会战略委员会审议批准。

　　　 4、子公司减资：以减少的注册资本额度为指标，单笔大于等于净资产20%，由股东大会

审议批准；单笔大于等于净资产1%但小于净资产20%，由董事会审议批准；单笔大于等于净资

产0.2%但小于净资产1%，由董事会战略委员会审议批准；单笔小于净资产0.2%，由董事长审

批。

　　　 5、放弃对子公司的同比例增资权或优先受让权1：以交易额为指标，单笔大于等于净资

产20%，由股东大会审议批准；单笔大于等于净资产1%但小于净资产20%，由董事会审议批准；

单笔大于等于净资产0.2%但小于净资产1%，由董事会战略委员会审议批准；单笔大于等于净

资产0.1%但小于净资产0.2%，由董事长审批；单笔小于净资产0.1%，由总经理审批。

　　　 6、清算或注销子公司，以该子公司的净资产为指标，单笔大于等于净资产20%，由股东

大会审议批准；单笔大于等于净资产1%但小于净资产20%，由董事会审议批准；单笔大于等于

净资产0.2%但小于净资产1%，由董事会战略委员会审议批准；单笔大于等于净资产0.1%但小

于净资产0.2%，由董事长审批；单笔小于净资产0.1%，由总经理审批。

　　　 第十二条 公司及其控股子公司进行业务资产组2投资、管理与处分的决策权限如下：

　　　 1、业务资产组投资：以交易额为指标，单笔大于等于净资产20%，由股

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