沪宁股份：国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2021年持续督导现场检查报告

　　　　　　　　　　　 国泰君安证券股份有限公司

　　　　　　　　　 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司

　　　　　　　　　　　2021 年持续督导现场检查报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 被保荐公司简称：沪宁股份

司

保荐代表人姓名：徐之岳　　　　　　　　　 联系电话：021-38670666

保荐代表人姓名：王�腿弧　　　　　　　　� 联系电话：021-38670666

现场检查人员姓名：徐之岳

现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

现场检查时间：2022 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 11 日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　现场检查意见

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　否　　　不适用

现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制

度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会

议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　　　　 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　　　　 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　　　　 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　　　　 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　　　　 √

（二）内部控制

现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评价报

告及其他内控制度等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部　　　　　　　　　　　√（公司

审计部门（如适用）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市前

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　已设立

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　相关部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）　 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等　　 √

（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内

容与公司的实际情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　　　　　 √

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　　　　　　　　　 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展　　　 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项　　　　　　　　　 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否

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