宝盈祥琪混合型证券投资基金招募说明书

　宝盈基金管理有限公司

宝盈祥琪混合型证券投资基金

　　　　招募说明书

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　　二零二二年二月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 宝盈祥琪混合型证券投资基金招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　1、宝盈祥琪混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2020 年 7 月 14

日中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1467 号准予募集注册，并经 2021 年

8 月 25 日证监许可〔2021〕2770 号准予变更注册后募集。

　　2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资

价值、市场前景和收益等作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本

招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面

认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认

购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒

投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基

金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。

　　4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基

金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、

流动性风险、管理风险、操作或技术风险、投资国债期货的风险、投资股指期货的

风险、投资股票期权的风险、投资资产支持证券的风险、投资存托凭证的风险、合

规风险、人员流失风险、本基金特有的投资风险及其他风险等。

　　5、本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，

其向投资者支付的本息来自于基础资产产生的现金流或剩余权益。与股票和一般

债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产所产

生的现金流或权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，可能面临信用风险、

利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

　　6、本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于

债券型基金及货币市场基金。

　　本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许投资的规定范围内

的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机

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制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括

港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌

幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波

动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险

（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能

带来一定的流动性风险）等。

　　本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

　　7、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相

应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有关

章节的规定。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办

理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用

侧袋机制时的特定风险。

　　8、本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可

能低于发售面值，基金投资可能出现亏损。

　　9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩

也不构成对本基金业绩表现的保证。

　　10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　11、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金

所面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较

大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　 录

第一部分 绪 言 …………………………………………………………………………………………………………….2

第二部分 释 义 …………………………………………………………………………………………………………….3

第三部分 基金管理人 …………………………………………………………………………………………………..9

第四部分 基金托管人 …………………………………………………………………………………………………22

第五部分 相关服务机构 …………………………………………………………………………………………….28

第六部分 基金的募集 ….

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