凯盛新材：西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司2021年度持续督导培训情况报告

　　　　　　　　　　　西南证券股份有限公司

　　　　　　　　关于山东凯盛新材料股份有限公司

　　　　　　　　 2021年度持续督导培训情况报告

　　西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为山东凯

盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”或“公司”）首次公开发行股票

并在创业板上市项目的持续督导机构，根据相关法律法规要求，对凯盛新材相关

人员进行了2021年度持续督导培训，现将培训情况报告如下：

　　一、本次培训情况

　　本次培训前，西南证券编制了培训讲义，并提前要求公司了解培训对象的时间

情况，与凯盛新材确定了现场培训的具体时间和安排。

　　2022年2月18日，西南证券持续督导项目组成员在凯盛新材会议室通过现场与

视频培训相结合的方式对凯盛新材董事、监事、高级管理人员、董事会办公室相关

人员及部分中层以上管理人员以及公司控股股东和实际控制人等进行了持续督导

培训。

　　二、本次培训内容

　　本次培训中，西南证券保荐代表人通过课件展示、现场讲解及交流的形式向培

训对象重点讲解《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司

信息披露管理办法》等法律法规要点、募集资金存储与使用违规案例、非经营性

资金占用及违规对外担保案例、股份增减持违规案例等。

　　三、本次培训结论

　　通过本次培训，凯盛新材董事、监事、高级管理人员、董事会办公室相关人员

及部分中层以上管理人员以及公司控股股东和实际控制人对创业板注册制改革后

的相关法律法规、信息披露、规范运作等方面有了进一步的了解和认识。本次培训

达到了预期目标，取得了良好效果。

　　　　（以下无正文）

（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司

2021 年度持续督导培训情况报告》之签章页）

保荐代表人：

　　　　　　　　　孔辉焕　　　　　　　　　　李文松

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构：西南证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022年2月21日

原创文章，作者：hkdnat2，如若转载，请注明出处：https://baike.d1.net.cn/1223099.html