北方华创：关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告

证券代码：002371　　　　　　证券简称：北方华创　　　　公告编号：2022-008

　　　　　　　　北方华创科技集团股份有限公司

　　　关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划

　　　　　　　　　　　　部分股票期权的公告

　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 2 月 22

日召开的第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十三次会议，审议通过了

《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。现将

有关事项公告如下：

　　一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况

　　1.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关

于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权

和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11

月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次

会议决议公告》及相关披露文件。

　　2.2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转

发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限

公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府

国有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详

见 2019 年 12 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科

技集团股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民

政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。

　　3.2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性

股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1

月 6 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。

具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团

股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象

名单审核意见及公示情况说明》。

　　4.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<

北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）

及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限

制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见

2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技

集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》。

　　5.2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第

二次会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与

限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象

主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符

合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意

意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和

授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独

立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授

权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范

性 文 件 的 规 定 。 具 体 内 容 详 见 2020 年 2 月 22 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文

件。

　　6.2020 年 3 月 13 日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于 2019

年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019

年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登

记日为 2020 年 3 月 12 日。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，

公司股票期权授予数量由 450 万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整

为 354 名。期权简称：北方 JLC2，期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。

公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激

励对象离职，限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股，授予对象由 88

名调整为 87 名，限制性股票的上市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020

年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。

　　7.2020 年 4 月 24 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第

三次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分

股票期权的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调

整为 4,439,000 份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立

董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发

表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25

日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议

公告》《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。

　　8.2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第

四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上

市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规

定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，

对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019 年股票

期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由 69.20 元/

股调整为 69.14 元/股。公司独立董事对上述事项发

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