南方升元中短期利率债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要(20220223更新)

　　　　　 南方升元中短期利率债债券型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要（20220223 更新）

南方升元中短期利率债债券型证券投资基金（C 类份额）基

　　　　　 金产品资料概要（20220223 更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2022 年 2 月 23 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022 年 2 月 23 日

　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

　　　　　　　　　　　　 南方升元中短期利

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金代码　　　　　　　 009535

　　　　　　　　　　　　 率债债券 C

　　　　　　　　　　　　 南方基金管理股份　　　　　　　　　　　　　　　中国工商银行股份

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金托管人

　　　　　　　　　　　　 有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　有限公司

基金合同生效日　　　　　2020 年 6 月 16 日

基金类型　　　　　　　　债券型　　　　　　　　 交易币种　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　　　　　普通开放式

开放频率　　　　　　　　每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 8 月 27 日

基金经理　　　　　　　　王景明　　　　　　　　 金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　 2014 年 7 月 7 日

　　　　　　　　　　　　 南方升元中短期利率债债券型证券投资基金由南方理财 14 天债券

　　　　　　　　　　　　 型证券投资基金转型而来，上述基金转型于 2020 年 6 月 16 日正

　　　　　　　　　　　　 式实施，自基金转型实施之日起，《南方理财 14 天债券型证券投

　　　　　　　　　　　　 资基金基金合同》失效且《南方升元中短期利率债债券型证券投

　　　　　　　　　　　　 资基金基金合同》同时生效，南方理财 14 天债券型证券投资基金

其他

　　　　　　　　　　　　 正式变更为南方升元中短期利率债债券型证券投资基金。

　　　　　　　　　　　　 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量

　　　　　　　　　　　　 不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人

　　　　　　　　　　　　 应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，

　　　　　　　　　　　　 基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。

二、基金投资与净值表现

（一） 投资目标与投资策略

　　详见《南方升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投

资”。

投资目标　　　　本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。

　　　　　　　　　　本基金投资范围为债券（包括国债、央行票据、政策性银行金融债

　　　　　　　　　　券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）以及经中国

投资范围　　　　　　证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规

　　　　　　　　　　定。本基金不投资股票、可转换债券和可交换债券，也不投资信用债

　　　　　　　　　　券。

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　　　　南方升元中短期利率债债券型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要（20220223 更新）

　　　　　　　　 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

　　　　　　　　 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适

　　　　　　　　 时合理地调整投资范围。

　　　　　　　　 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产

　　　　　　　　 的 80%，其中投资于中短期利率债资产的比例不低于非现金基金资产的

　　　　　　　　 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金

　　　　　　　　 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出

　　　　　　　　 保证金、应收申购款等。

　　　　　　　　 本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不超过三年的国债、央行票

　　　　　　　　 据、政策性银行金融债券。

　　　　　　　　 本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走

　　　　　　　　 势，深入分析国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资

　　　　　　　　 环境的影响。本基金对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供

　　　　　　　　 给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为债券组合的久期

主要投资策略

　　　　　　　　 配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类

　　　　　　　　 属配置以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情

　　　　　　　　 况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关

　　　　　

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