新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书更新

新华行业龙头主题股票型证券投资基金

　　　　 招募说明书（更新）

　　基金管理人：新华基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　【重要提示】

　　1、新华行业龙头主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）本基金经中

国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 19 日证监许可[2021]159 号文准予注册。本基金

的基金合同已于 2021 年 3 月 24 日生效。

　　2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基

金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

　　3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品

资料概要、基金合同等信息披露文件，全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身

的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担

基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，管理风险、流动性风险，信用风险，

本基金的特有风险、不可抗力风险和其他风险。

　　本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）

买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资环境、

投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动

较大的风险（港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可

能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资

收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休

市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风

险）等。

　　4、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

明书“风险揭示”章节内容。

　　5、本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型

基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资

环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　　6、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。此外，

本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发

售面值，本基金投资者有可能出现亏损。

　　7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2022 年 1 月 12 日，有关财务数据和

净值表现截止日为 2021 年 12 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　 录

一、前言 …………………………………………………………………………………….. 2

二、释义 ……………………………………………………………………………………. 3

三、基金管理人 …………………………………………………………………………. 9

四、基金托管人 ……………………………………………………………………….. 19

五、相关服务机构 ……………………………………………………………………. 22

六、基金的募集 ……………………………………………………………………….. 34

七、基金合同的生效 ………………………………………………………………… 36

八、基金份额的申购与赎回 ……………………………………………………… 37

九、基金的投资 ……………………………………………………………………….. 48

十、基金的业绩 ……………………………………………………………………….. 60

十一、基金的财产 ……………………………………………………………………. 62

十二、基金资产的估值 …………………………………………………………….. 63

十三、基金的收益与分配 …………………………………………………………. 69

十四、基金的费用与税收 ……..

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